融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理 人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式；（四）本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。其中，融资 ...
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准确、完整。 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批 向投资者公开致歉： (一)上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的； (二)经本所考评信息披露不合格 ...
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所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自 可转让核查意见。(1)准备转让股份符合《证券法》、《公司法》等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求；(2)准备转让股份遵守了 ...
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、赎回价格。第八条 基金发起人申请设立基金，应当向中国证监会提交下列文件：(一)申请报告；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五 等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本办法规定，除依法给予行政处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停、 ...
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投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货 提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)公司章程；(三)企业法人营业执照；(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历 ...
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国土资源部关于进一步加强土地证书印制和使用管理的通知》(国土资发(2001)298号)193矿床工业指标审批《国土资源部、国家计委、国家经贸委、中国人民银行、中国证监会关于颁布〈矿产资源储量评审认定办法〉的通知》(国土资发(1999)205号)194矿产勘探报告审批《国土资源部、国家计委、国家经贸委 ...
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其委托为其进行期货交易：(一)金融机构、事业单位和国家机关；(二)中国证监会的工作人员；(三)期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明文件的单位；(五 报告大户名单、交易情况。第五十六条 期货交易所总经理离任时，期货交易所应当聘请具有从事相关业务审计资格的中介机构对其进行离任审计。中国证监会认为必要 ...
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提交下列文件：(一)申请书；(二)章程和主要业务规则草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理 有关规定进行处罚。第九十五条 证券交易所存在下列情况时，由证监会对有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告、记过、记大过、撤职等行政处分，并责令 ...
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于1997年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997)39号)。根据通知的精神，我委对 、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况；(二)监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；(三)监察证券交易所的财务情况；(四)证券交易所 ...
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，国务院办公厅于１９９７年７月２日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函〔１９９７〕３９号）。根据通知的精神，我委 规则草案；（三）拟加入会员名单；（四）理事会候选人名单及简历；（五）场地、设备及资金情况说明；（六）拟任用管理人员的情况说明；（七）证券委要求 ...
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