风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。（三） 投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每 ...
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。含政策性银行金融债券及中央银行票据。评级机构应符合《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》规定的要求。债券信用评级采用可获取的最新评级数据。 季报 9 在 再保险接受人是否符合中国保监会规定的相关评级要求 季报 14 单一危险单位自留责任限额 每一危险单位自留责任是否均未超过公司实收资本加公积金总和的 ...
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子企业的特别重大事项、所出资企业投资设立的重要子企业的重大事项，需由所出资企业报国有资产监督管理机构审核批准的，管理办法另行制定。第二十三条 所出资企业 监督管理机构应积极构建国有资产运营平台，充分利用资本运营、产权交易等平台运作国有资产，从整体态势上实现国有资产保值增值的目标。第三十八条 市国有资产 ...
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，改革城市投融资体制，公开向社会招标，引进多元投资机制和竞争经营机制，鼓励社会资本、境外资本参与城市管理基础设施项目的建设和运营，多渠道筹集城市基础 非法营运车辆；整治静态交通秩序，理顺统一的规划、建设、管理体制，制定停车场(库)专项管理办法，完善停车场(库)使用功能，加大城市静态交通规划的实施力度， ...
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法律和法规，切实履行对投资者的持续责任，树立公司在境内外资本市场的良好形象，现对公司规范运作和深化改革提出以下意见：?一、公司的经营机构与控股机构 当地社会保障体系等方式实现社会化经营。对于目前难以彻底分离的，要制定严格的管理办法，保证在财务和人员等方面与公司分开。?分离公司办社会职能以及非经营性资产 ...
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公司应当在与客户签署融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。证券公司 审批客户信用额度、强制平仓等重大事项出具意见。 第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：(一)根据监管要求和自身财务状况， ...
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业务”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下 投诉电话录音记录；(九)公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；(十)中国证监会及有关证监局要求的其他材料。以上第(一)、(二)项材料发生变化的 ...
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国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和国家有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条本办法 条件：(一)经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；(二)综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且 ...
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。第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规 处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。 第十七条证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。 第十八条本检查制度由证监会解释。 ...
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由商业银行章程或董事会议事规则规定，但至少应当包括利润分配方案、风险资本分配方案、重大投资、重大资产处置、聘任或解聘商业银行高级管理层成员等。第三十 。第四十三条关联交易委员会根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易风险。关联法规：国务院 ...
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