指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动。内部控制评价包括过程评价与结果评价。过程评价侧重对内部控制过程的 的识别与评估。商业银行的主要风险包括信用风险、操作风险、市场风险、国家和转移风险、利率风险、流动性风险、法律风险以及声誉风险等。应识别并确定常规和 ...
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），发起人或股东的实际控制人，发行人对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。发行人还应标明组织结构的具体组织联系。第 因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。声明应由经办律师、所在律师事务所负责人签名， ...
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第十七条“确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的法律风险”修改为“确认招股说明书引用的法律意见真实、准确”。十一、第二十二条增加两款内容： 十六条发行人应披露董事、监事、高级管理人员最近一个完整会计年度从发行人及其关联企业领取报酬的情况，包括领取的工薪（月薪或年薪）金额，奖金金额及取得的 ...
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从事的业务及经营策略进行审查。经营计划应对银行未来大部分业务的市场情况进行描述与分析，并制定银行长期的业务策略。申请者还应描述银行内部的组织和控制情况。审批 发生变化。在开拓新业务时，或交易对象的法律权力未能界定时，银行尤其容易受法律风险的影响。声誉风险声誉风险产生于操作上的失误、违反有关法规和其他 ...
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的纠纷，与相关机构、企业、社区、群众“一对多”互动、“网对网”交流，法官开通“直播”，提供类案专项答疑、专题讲座、释明常见法律风险，“观众”扫码观看 ，健全基层社会治理机制。三是跨时段总结提升。建立“日提示、周通报、月分析”工作模式和管理机制，实时整理更新共享法庭服务点信息，及时总结共享法庭运行情况和 ...
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各方各尽其责、齐抓共管、合力共治的工作格局。（三）总体目标到2020年，基于风险分析和供应链管理的食品安全监管体系初步建立。农产品和食品抽检量达到4批次/ 。（十四）严厉打击违法犯罪。落实“处罚到人”要求，综合运用各种法律手段，对违法企业及其法定代表人、实际控制人、主要负责人等直接负责的主管人员和其他 ...
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监管政策建议。（三）法规部。起草银行业和保险业其他法律法规草案。拟订相关监管规则。承担合法性审查和法律咨询服务工作。承担行政复议、行政应诉、行政处罚等 承担金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司等机构准入管理。开展非现场监测、风险分析和监管评级，根据 ...
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活动所需要的基本知识。认知创业的基本内涵和创业活动的特殊性，辨证地认识和分析创业者、创业机会、创业资源、创业计划和创业项目。——使学生具备必要的创业能力。 。通过本部分教学，使学生对企业本质、建立企业流程、新企业成立相关的法律问题和新企业风险管理等有所了解，进而认识到创办企业所必须关注的问题。1.成立 ...
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内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。第九十五条 商业银行可采用基本指标法、 六十九条 农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村资金互助社、贷款公司、企业集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、汽车金融公司参照本办法执行。外国银行在 ...
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对跨境再保险交易中存在的风险点进行分析和研究，采取有效措施，防止金融风险通过再保险业务进行跨境传递。财产保险公司在与关联企业进行再保险交易时，应 信用评级、偿付能力、资本金、历史履约情况以及再保险接受人所在国家或地区的政治、法律风险等方面，审慎选择再保险接受人。同时，财产保险公司还应对再保险人接受份额 ...
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