申请人需要提交下列材料：(一)拟设立分公司的申请报告；(二)企业法人营业执照副本(复印件)；(三)最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表(含年度拍卖成交额专项审计)；(四)拟任分公司负责人简历及有效身份证明；(五)拟聘任的拍卖师执业资格证书及两名以上具有拍卖从业资格人员的相关资质证明(其中：拟 ...
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内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。(一)证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1．经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者 未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。(四)证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》 ...
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的有关规定。(六)保险公司申请设立分公司，必须是开业一年以上，且业绩良好、有充足的偿付能力、有完善的内部管理制度、无严重违规行为、无大案要案 执行保险条款和保险费率；(六)机构负责人的任用或变更手续是否完备；(七)业务经营和财务情况是否良好，报表是否齐全、真实；(八)营业场所和安全设施是否符合要求；( ...
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法人营业执照副本（复印件）；（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及两名 的人员；（四）有符合公物拍卖的场所和设施；（五）建立必要的经营管理制度、经营规范、服务良好、无违法违规经营活动记录；（六）法律法规规定的其他 ...
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）；（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（含年度拍卖成交额专项审计）；（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；（五）拟聘任的 、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。第二十五条对拍卖业实行统计制度。拍卖企业应当定期向省、设区市拍卖主管部门报送企业经营情况统计表。福建省 ...
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控制制度，自觉防范和化解经营风险。（一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：１．经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者 未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。（四）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者 ...
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控管计画。 四、未来可能投入资本或出资额及阶段分析。 五、内部控制与稽核制度及营运管理与绩效考核办法。 六、预定负责人之资格证明。 第一项第一款所定 分公司，仍应依本办法规定办理。 第22条 台湾地区保险业于大陆地区设立之分公司或子公司，其有关大陆投资及各项财务业务信息揭露事宜，除应符合人身保险业财务 ...
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，且无法于限期内改善者。 八、未依一般公认会计原则编制财务报告或其内部控制制度未能有效运作者。 九、违反发行处理准则第六条之规定，或 BB-级以上或FitchInc.评级BB-级以上或英商惠誉国际信用评等股份有限公司台湾分公司BB-(twn)级以上或穆迪信用评等股份有限公司Ba3.tw级以上之信用评等 ...
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事务所应对公司内部控制进行测试和评价，出具内部控制评价报告。报告应对公司与财务报表相关的内部控制的完整性、合理性和有效性进行客观评价，并提出相应的改进 图表或其他有效形式，简要介绍其组织结构，包括公司总部的主要职能部门、境内外分公司、境内外专业子公司等。第七十条 公司应简要介绍管理基金的情况，包括管理 ...
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、办公场地的房产证明复印件或合法完备的租赁合同复印件；5、机构负责人、技术和财务负责人的任职文件、职称证书或学历证书、身份证复印件；6、通信工程技术、经济 材料：（一）在当地开展业务的书面报告。内容包括：公司在当地设立的分公司或子公司等相应机构的名称、通信地址、邮政编码、联系人、联系电话、电子信箱地址 ...
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