证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(监机构字[1998]46号)、《关于＜证券经营机构高级 后，应到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。 五、你公司须统一协调各证券营业部客户交易结算资金存管银行的选定，本次新批设证券营业部的 ...
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号令修正发布名称及全文40条；并自发布日施行(原名称：信用卡业务管理办法) 第1条 本办法依银行法第四十七条之一订定之。 第2条 本办法 件如下： (一)营业执照申请书。 (二)分公司登记证件。 (三)汇入专拨在我国境内营业所用资金之证明文件。 (四)其它经财政部规定之文件。 前项规定期限届满前，如有 ...
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投资者合法权益，最近三年没有不良记录； （三）建立有效的证券投资基金和特定客户资产管理业务之间的防火墙机制； （四）投资团队稳定，历史投资业绩良好，管理 投资工具、单一品种、单一交易对手、关联企业以及集团内各公司投资同一标的的比例，防范资金运用集中度风险。 保险资金运用的具体管理办法，由中国保监会制定 ...
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其进行资产债务重组，妥善解决大股东出资不实、抽逃出资和挪用客户交易结算资金等问题。 16?严格禁止非法发行证券、非法设立证券期货经营机构、非法 为我省资本市场投资主导力量。 20?进一步发展全省统一规范的产权交易市场。要严格按照《江西省产权交易管理办法》(省政府令第117号)的要求，发展统一规范的产权 ...
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销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售业务信息 第三十六条 中国证监会及其派出机构有权通过其基金监管业务信息系统对基金交易、资金安全及其他销售行为进行监控。第三十七条 中国证监会及其派出机构有权 ...
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，各公司要及时与被保险人联系核实。五、严格管控资金支付风险对于被保险人为单位的，各公司要严格按照有关支付结算规定，对1000元以上的赔款要通过非现金方式支付 金额超过人民币1万元以上的，保险公司应当根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、中国银监会、中国证监会、 ...
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制度必须包括：(一)与申请业务对应的各项业务内部管理规章制度及操作办法；(二)各项业务风险防范措施；(三)资金管理制度；(四)会计核算制度；(五)内部报告制度。 离岸银行业务经营状况分析报告；(四)国家外汇管理局要求的其它文件。第二十二条 客户开立离岸帐户时必须向离岸银行提供有效文件。(一)非居民法人 ...
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制度必须包括：（一）与申请业务对应的各项业务内部管理规章制度及操作办法；（二）各项业务风险防范措施；（三）资金管理制度；（四）会计核算制度；（五）内部报告 离岸银行业务经营状况分析报告；（四）国家外汇管理局要求的其它文件。第二十二条客户开立离岸帐户时必须向离岸银行提供有效文件。（一）非居民法人客户开立 ...
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人民币6亿元。 二、参与组建证券公司前，你公司及相关证券登记公司、证券交易中心必须按我会有关文件的规定完成清理整顿工作；相关信托投资公司所属证券营业部挪用的客户交易结算资金必须全部归位，违规形成的负债必须全部清退，其信证分业方案须经中国人民银行批准。其他以现金出资的单位必须符合《证券公司管理办法》中 ...
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工作的实施意见》的精神，经省政府同意，现将《浙江省小额贷款公司试点暂行管理办法》印发给你们，请遵照执行。 浙江省金融办浙江省工商局浙江银监局人行杭州 、分散“的原则。贷款发放和回收主要通过转账或银行卡等结算渠道，减少现金交易。小额贷款公司70%的资金应用于同一借款人贷款余额不超过50万元的小额借款人， ...
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