十六条 证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该 ...
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．优先认购权纠纷。股份有限公司以当年利润分派新股，以及股东大会对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议，侵犯股东优先认购权的，股东可以公司为被告提起 主体不合法或股权为法律禁止转让的，股权转让合同无效。 57．当事人一方以欺诈、胁迫手段签订股权转让合同的，另一方可以依据合同法规定申请撤销合同，其中损害 ...
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并没有收到上述两笔款项。 二、处罚决定飞龙实业上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(二)项的行为。根据《股票条例》第七十四条，对飞龙实业处以警告，并罚款50万元；对飞龙实业董事尹书龙、李飞、陈 ...
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的义务，确认上述两笔利润已实现，并出具了带解释性说明段的无保留意见审计报告。 二、处罚决定湖南省会计师事务所的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十三条所述的行为。根据《 ...
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，共获利 6110万元。 二、处罚意见 航标公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第七条的规定，构成 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下简称《股票条例》)第七十四条第(三)项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，我会拟对航标公司处以警告并罚款200万元、没收违规收入 ...
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财务报告虚假。 二、处罚决定琼新能源公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十四条(二)项所述的虚假陈述行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，对琼新能源公司给予警告。琼新能源公司如果对本处罚决定不服 ...
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。文件签发人为该公司副总经理林国臣。黑龙江证券登记有限公司的行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十三条所述的行为。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十三条的规定：(一)对黑龙江证券登记有限公司处以警告，没收非法所得43.02万元，并罚款20万元。 ...
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，薪金、津贴、补助费或补偿费均不得列入国家预算或准许授予。第二款货币的铸造或发行由法律规定。第四章政府？第一节政府的组成和职能第八十一条第一款 账目审计引起的争议事项进行法定调查；（6）审理有关国家文武官员和地方政府官员以欺诈手段或因玩忽职守给国家或上述地方政府机关和法人团体造成损失的责任案件。第二款 ...
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、津贴、补助费或补偿费均不得列入国家预算或准许授予。 第二款 货币的铸造或发行由法律规定。 第四章 政 府 ？ 第一节 政府的组成和职能 第八十一 引起的争议事项进行法定调查； （6）审理有关国家文武官员和地方政府官员以欺诈手段或因玩忽职守给国家或上述地方政府机关和法人团体造成损失的责任案件。 第二 ...
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造成不良后果的；（六）企业恶意逃废债务、骗汇的；（七）企业从事合同欺诈、商业欺诈行为，被司法机关判决败诉，承担责任的；（八）企业出具虚假资信、审计和 出借资金或者出让物品权；（五）与企业签订各类行政、经济合同；（六）审查股票、债券发行；（七）其他需要使用企业信用信息的。第十六条 信息使用者对取得的信用 ...
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