监督管理第十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：(一)人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；(二)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；(三)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理 ...
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可行性研究报告；（三）合资经营合同以及拟设机构的章程；（四）经营技术转让协议；（五）合资各方最近３年的年报；（六）申请者所在国家或地区有关当局 银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；（二）人民币特种股票、 ...
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称“重大影响”包括但不限于向银行理财子公司派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响银行理财子公司的财务和经营管理决策以及国务院银行业监督管理机构认定 或托管机构控股的机构，或者与本公司或托管机构有重大利害关系的机构发行或承销的证券，或者从事其他关联交易的，应当符合理财产品投资目标、投资策略 ...
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称“重大影响”包括但不限于向银行理财子公司派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响银行理财子公司的财务和经营管理决策以及国务院银行业监督管理机构认定 或托管机构控股的机构，或者与本公司或托管机构有重大利害关系的机构发行或承销的证券，或者从事其他关联交易的，应当符合理财产品投资目标、投资策略 ...
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称“重大影响”包括但不限于向银行理财子公司派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响银行理财子公司的财务和经营管理决策以及国务院银行业监督管理机构认定 或托管机构控股的机构，或者与本公司或托管机构有重大利害关系的机构发行或承销的证券，或者从事其他关联交易的，应当符合理财产品投资目标、投资策略 ...
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－98.20元，承销机构在上述规定的价格区间内自定价格分销。 四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票账户；各 此项业务的手续费由挂牌的承销商按商定的比例划付。 七、采用协议分销的承销商，须按期通过“国债发行远程招标系统”向本所发出分销申请，以便本所及时进行债权登记 ...
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下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：(一)未经审批超计划代理发行国债的；(二)违反贷款利率管理规定，造成贷款利息少收，损失金额在1 百零六条有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)国债承销未履行事后监督程序，造成截留、挪用资金的；(二)开展开放式基金代理销售、 ...
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以具有次级交易市场之投资标的为原则，并应遵守下列规定： 一、除已获准上市、上柜而正办理承销中之股票外，不得投资未上市、未上柜公司股票及 总价值百分之二十及该金融机构净值百分之十。 九、投资于任一证券投资信托事业已募集发行之证券投资信托基金受益凭证之金额，合计不得超过投资当日个别集合管理运用帐户净资产 ...
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自律管理。 第二十二条 定向债券融资的企业可以自行发行债券，也可以委托具有承销资格的中介机构代理发行。 定向债券融资的企业应当委托温州市股权营运中心等 分配利润。 第二十七条 民间资金管理企业应当与具有托管资格的托管人签订托管协议，由托管人托管定向集合资金。 第二十八条 向集合资金托管人应当将受托管理 ...
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实施自律管理。第二十二条 定向债券融资的企业可以自行发行债券，也可以委托具有承销资格的中介机构代理发行。定向债券融资的企业应当委托温州市股权营运中心等 不得分配利润。第二十七条 民间资金管理企业应当与具有托管资格的托管人签订托管协议，由托管人托管定向集合资金。第二十八条 向集合资金托管人应当将受托管理 ...
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