；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签订分销协议进行分销认购。三、本期国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。四、无论采用 的质押券申报和转回代码为“090709”，简称为“0709质押”，现券和回购交易按股票账户（或基金账户）进行。十一、本期国债上市首日，当日行情显示该 ...
//www.110.com/fagui/law_193052.html-了解详情
第一百零六条有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)国债承销未履行事后监督程序，造成截留、挪用资金的；(二)开展开放式基金代理销售、 卡的，给予有关责任人员开除处分。 第一百一十二条基金托管工作人员直接买卖股票的，给予有关责任人员警告至记过处分。基金托管工作人员将托管的基金投资信息 ...
//www.110.com/fagui/law_181975.html-了解详情
监督管理第十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：(一)人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；(二)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；(三)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理 ...
//www.110.com/fagui/law_106292.html-了解详情
可行性研究报告；（三）合资经营合同以及拟设机构的章程；（四）经营技术转让协议；（五）合资各方最近３年的年报；（六）申请者所在国家或地区有关当局 银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；（二）人民币特种股票、 ...
//www.110.com/fagui/law_39443.html-了解详情
证明；（六）经营估算书；（七）代收股款银行的名称及地址；（八）承销机构的名称及有关的协议；（九）法律、法规规定的其他文件和资料。第二十八条申请以改组方式募集股份设立公司的，申请人应向市证券主管部门提出发行股票的申请，并提交下列文件和资料：（一）以改组方式募集股份的申请书；（二）被改组 ...
//www.110.com/fagui/law_35033.html-了解详情
特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资 的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理 ...
//www.110.com/fagui/law_385752.html-了解详情
证券公司。第三条 合营公司的经营范围包括：(一)股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销业务；(二)外资股、债券(包括政府债券、公司债券)的 、法律和计算机专业人员；(四)有健全的内部管理、风险控制和规范的对承销、经纪、自营等业务在人员、财务、信息等方面分开管理的制度，有 ...
//www.110.com/fagui/law_143152.html-了解详情
、抵押合同；(三)商品房预售合同及分期付款协议；(四)股份有限公司章程；(五)股份有限公司创立大(六)股权证及股权转让；(七)股票的承销、赠与、交换和继承；(八)企业 的，应向公证机构申请或委托他人代理申请。办理遗嘱、赠与、遗赠抚养协议、收养、认领亲子，委托、声明、签名、印鉴属实等与当事人身份有密切 ...
//www.110.com/fagui/law_66782.html-了解详情
投资风险进行管理。委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个 管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；（八）违反资产管理合同干涉资产 ...
//www.110.com/fagui/law_395265.html-了解详情
；5.上市推荐人向本所提交的资格证明，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书；⑧本所颁发的上市推荐资格证书；④负责推荐工作主要业务人员的简历；⑤最近 的本息兑付是指设置强制性转股条款的可转债发行人每年向未转换成该公司股票的可转债持有人支付利息， 或者非强制性转股的可转换公司债券发行人向到 ...
//www.110.com/fagui/law_287098.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务