披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.1.6 收购人所披露的实际控制人及控制方式与实际情况是否相符 持股比例及分配原则 5.6.4.2 该法人或者其他组织的股本结构、组织架构、内部的管理和决策程序 5.6.4.3 该法人或者其他组织的章程、股东协议、 ...
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基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金业的健康发展，我会结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业发展实践， 证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制 ...
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教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。二、融资融券交易账户报备在融资融券专用交易单元开通之前，会员应 （四）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值： ...
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控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见以及注册会计师对公司内部控制的鉴证意见。注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的，应予披露并说明改进措施。 第六十 内容： (一)拟增资或收购的企业的基本情况及最近一年及一期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表； (二)增资资金折合股份或 ...
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”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国 下列事项发表独立意见：（一）公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、 ...
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证监会指定的网站，并将招股说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所，以备查阅。第十五条发行人可 机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上“三性”存在重大 ...
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确认；(4)对发起协议／合资合同合法性、有效性和全面性的意见；(5)对基金管理公司章程(草案)合法性、有效性和全面性的意见；(6)高级管理人员、董事任职资格、程序 基本情况表2、基金管理公司拟任股东证券投资情况表3、法人资格及业务资格证明文件4、注册资本及经营状况5、公司治理、内部控制情况说明6、遵规 ...
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监事会应对下列事项发表独立意见：(一)公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司 的特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。第五十三条 会计报表附注是财务报告中不可 ...
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'）、《中华人民共和国证券法》（以下简称'《证券法》'）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国 下列事项发表独立意见：（一）公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、 ...
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具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上“三性”存在重大 ...
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