的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内， 二)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名;(四)对基金( ...
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的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内， 二)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名;(四)对基金( ...
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《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）和《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（以下简称《通知》）的有关规定，现就会员 计划同意批复或无异议函；（二）集合资产管理计划说明书；（三）集合资产管理合同；（四）负责资产管理计划主办人员情况；（五）集合资产管理计划使用的专用 ...
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全国人大法律（2）条第二条根据《公司法》、《证券法》等法规申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备法律文件，经中国证监会核准后在指定报刊或中国证监会同意的其他媒体 ...
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经营性活动，不得与任何法人或自然人签订可能给代表处或其交易所带来收入的协议或合同。第二十三条代表处及其工作人员，不得以任何形式进行广告宣传，不得以任何 ，向中国证监会报送其交易所上一年度的年报。第二十九条境外证券交易所对在其上市交易的中国公司及其中资会员进行重大处罚时，代表处应当及时通报中国证监会，并 ...
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措施。3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。4. 证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人 ，要对本辖区初检工作进行总结。同时，派出机构需对自身在报告期执行 《证券投资咨询机构检查制度》 的情况进行总结，总结报告与初检工作报告一并报送 ...
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措施。 3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。（证券公司可免于报送）。 4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业 需提供以下证明材料之一： （1）与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同（复印件）； （2）由所在单位代办的社会保险凭证（复印件）。 三、年检 ...
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有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定一 包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；（十）特定客户资产管理业务 ...
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的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内， 二)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名;(四)对基金( ...
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公司应当核对《开户申请表》、《投资者期货结算账户登记表》、《期货经纪合同》等开户资料所记载的投资者姓名或者名称与其登记的期货结算账户户名，确保准确和 所办理的投资者开户资料及其影像资料。五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求证券公司按照本通知对照核实投资者真实身份，核对投资者期货结算 ...
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