。平稳发展融资融券业务，有序推出买断式 股票回购业务试点。推出reits产品，开展资产证券化业务。改良上证基金通，推出tof产品挂牌上市。探索发展个股期货和期权， 管理办法》出台，不断丰富信息数据产品线，拓展信息经营的深度和广度。提高对上市公司、会员公司和投资者的信息服务水平，支持合规信息服务商和证券 ...
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（１）公司累积亏达实收资本额二分之一时；（２）公司资产不足抵偿其所负债务时；（３）资产净值已低于实收资本额四分之三者；（４）有银行退票或 后二日内向交易所交收部缴纳。▲证券商应依主管机关规定，向交易所缴存证券交易保证金，以缴存现金为限，其管理办法另订。证券商不如期缴存或不依通知如期补缴证券交易保证金时 ...
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（１）公司累积亏达实收资本额二分之一时；（２）公司资产不足抵偿其所负债务时；（３）资产净值已低于实收资本额四分之三者；（４）有银行退票或 后二日内向交易所交收部缴纳。▲证券商应依主管机关规定，向交易所缴存证券交易保证金，以缴存现金为限，其管理办法另订。证券商不如期缴存或不依通知如期补缴证券交易保证金时 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，现 公司近三年的主要贷款银行及各主要贷款银行对公司资信的评价（如有）；（二）说明公司近三年与公司主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象；（三 ...
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扩大。执行过程中的问题，请及时报告总行。附：一中国工商银行资产风险管理办法（试行）第一章总则第一条遵照中共中央《关于建立社会主义市场经济体制若干问题 直接代替表内贷款业务的保证，例如普通负债担保（包│││１００│托为贷款和证券提供财务保证的备用信用证）和银行承兑保证││││书（包括具有承兑性质的背书） ...
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和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 ，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务的变更、产品结构变化、重大客户和重要资产的情况等；（二）股权变动情况，包括股本结构的变动、控股 ...
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条 在深圳市设立的证券公司、证券业务部开办自营业务，须经深圳市证券管理办公室(以下简称主管机关)批准并接受其管理。 深圳证券交易所依据本办法制订自营业务监管细则 ，分别给予下列处罚： 1．警告； 2．责令改正； 3．侵害客户利益，按照客户损失数额处以三倍以下赔偿； 4．没收非法所得及处以五万元以下罚款 ...
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不得隐瞒或掩饰问题。第四十四条商业银行应当制定统一的各类授信品种的管理办法，明确规定各项业务的办理条件，包括选项标准、期限、利率、收费、担保 人民共和国境内依法设立的商业银行。政策性银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行、贷款公司、农村资金互助社、金融资产管理公司、邮政储蓄机构、信托公司 ...
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应于收取时全额确认为收入；向代销机构支付的销售手续费应于支付时计入资产科目，在客户持有基金份额的期间内按系统性的方法摊销，计入当期费用。因登记注册 或Word格式)分别报送至我会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。(四)除基金年度报告按《证券投资基金信息披露管理办法》的要求报送外，其他各项文件的报送 ...
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规定〉的通知》的规定（银发［1999］288号文），结合中国银行有关融资管理办法，特制定本管理规定。 第一章管理原则第一条严格执行人民银行公布的《基金管理 作清算的部门应注意收集有关基金管理公司和证券公司的信息，并在我行内部及时交流，提高对市场的敏感度。 第十九条资产负债管理部每月根据全行经营策略对 ...
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