有关规定，特制定本办法。关联法规：全国人大法律（4）条第二条本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金 资格的处罚，并追究有关人员的责任：（一）未经中国人民银行总行批准从事股票质押贷款业务的；（二）为不具备本办法规定资格的证券公司办理股票质押贷款的；（ ...
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不召开年度股东大会的，证券交易所应当依据有关规定，对该公司挂牌交易的股票予以停牌，并要求公司董事会做出解释并公告。董事会应当承担相应的责任。第四条股东 的股东的资格；（四）股东大会的表决程序是否合法有效；（五）应公司要求对其他问题出具的法律意见。公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会。第八条董事会 ...
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并就其保证承担个别和连带的法律责任。第七条凡根据有关规定，需对公司财务报告进行审计的，应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由 性质分项列示报告期主营业务收入、主营业务成本金额。如经营业务涉及不同行业和不同地区的，应按业务分部和地区分布分别列示比较财务报表各期间主营业务收入、主营业务成本 ...
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本的字义和词义与中文本有差异时，以中文本为准。第五条公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并 内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的法律责任。承销股票的证券经营机构必须对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性进行认真查核，保证经其查核 ...
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有关事项。拒绝签收人民法院生效法律文书的，可以留置送达。三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交 的，以本通知为准。十七、本通知中所规定的证券登记结算机构，是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。十八、本通知自2008年3月1日 ...
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有关事项。拒绝签收人民法院生效法律文书的，可以留置送达。三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交 的，以本通知为准。十七、本通知中所规定的证券登记结算机构，是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。十八、本通知自2008年3月1日 ...
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十一条基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（一）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；（二）同一基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 第六章监督管理和法律责任第四十四条开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量 ...
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犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的，依法从重处理。法律、法规规定尚不明确的，要进一步予以完善。中国证监会将加强与司法 证券业协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。（五）加强对证券公司执行投资者适当性管理要求的监管力度。中国证监会及其派出机构要加强对证券 ...
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，应当及时研究，提出处理建议并报中国证监会。中国证监会依据有关法律法规和监管规定制定审核工作指引或者法律适用意见，对外公布后，统一适用于同类情形。五、中国 许可的，在证券公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者业务许可。实施上述措施，不妨碍对相关单位和人员的责任追究。六、 ...
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，应当及时研究，提出处理建议并报中国证监会。中国证监会依据有关法律法规和监管规定制定审核工作指引或者法律适用意见，对外公布后，统一适用于同类情形。五、中国 许可的，在证券公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者业务许可。实施上述措施，不妨碍对相关单位和人员的责任追究。六、 ...
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