运行，保护存款人利益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 且由第三方持有的少数股东资本可以部分计入监管资本。第三十九条 附属公司核心一级资本中少数股东资本用于满足核心一级资本最低要求和储备资本要求的部分 ...
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：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月 的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第十九条期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条从事 ...
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辽宁证券有限责任公司：经查，你公司1995年3月8日为客户股票交易提供透支60．3万元，违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三 股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，责令你公司自收到本通知之日起一个月内清理完违规透支。...
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汕头证券股份有限公司：经查，你公司汕融营业部及长平营业部1998年4月末分别挪用客户保证金4，553万元、4，044万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，你公司1997年为客户股票交易提供融资2，234万元， ...
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厦门证券有限公司：经查，你公司1997年2月末挪用客户保证金896．15万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年末，你公司向股民蔡长安等4 ...
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)总公司签署的《关于定向转让上海棱光实业股份有限公司部分国家股协议》中，你公司作为受让方承诺三年内不转让本次受让的股份，实际上承接了上海建筑材料(集团 ，按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，向上海证券交易所报告有关本次股份转让的有关事项；你公司还应当向全国证券交易自动报价系统(STAQ)报告 ...
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一、根据《股票发行与交易管理暂行条例》和《公开发行股票公司信息披露实施细则》制订本准则。 二、当上市公司股份总额、股权结构(指各类股份的数量和 、股东大会文件、政府有关的批准、复核文件和公司章程等。 八、有准则自公布之日起实施。 中国证券监督管理委员会1994.11.03 注：1、“尚未流通股份”系 ...
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现代农业发展股份有限公司(以下简称琼民源)1996年年度报告严重违反国家会计制度和证券法规，编造虚假财务报告等问题进行了调查。现已查实中华会计师事务所在为琼 事务所的这一行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第35条关于“为上市公司出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评佑 ...
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事务所： 最近，中国证券监督管理委员会对北京大成律师事务所(以下简称“大成所”)在杭州娃哈哈美食城股份有限公司(筹)(以下简称“娃哈哈公司”)申报上市过程中违反证券法规的行为进行 ．对在法律意见书上签字的律师江华、郭文氢分别处以警告。 大成所应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款和罚款汇交中国证券 ...
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湖北大信会计师事务所： 最近，中国证券监督管理委员会对湖北大信会计师事务所(以下简称“大信所”)在杭州娃哈哈美食城股份有限公司(筹)(以下简称“娃哈哈公司”)申报上市过程中违反 市场秩序，根据《股票条例》第七十三条的规定，经研究决定：1．对大信所处以警告，没收违法所得15万元并罚款10万元； 2．对在 ...
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