披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；(五)持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；(六)持续关注发行人为 保荐协议约定的其他权利。第五十条 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并按协议约定将相关文件送交保荐机构：(一)变更募集资金及 ...
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有下列情形之一者，本公会不予受理： 一、非属主管机关所准许经营或兼营证券投资信托、证券投资顾问及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显 之服务管区承办人员处理之。 2.本公会承办人员应先了解争议之症结，并适时提供咨询意见，如有进行调处程序之必要时，得以传真、邮寄或电子邮件方式，将「 ...
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第1条 本规则依据中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会章程第二十五条规定订定之。 第2条 本会为有效推动业务依一般行政业务及政府委办 规章、契约咨询与协助事项。 (七)协助其它各委员会有关法制事宜之处理事项。 七、教育训练委员会 (一)有关会员员工进修事项。 (二)有关证券投资信托证券投资顾问事业 ...
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在利益驱动下，无视国家法律、法规的规定，打着信息咨询服务公司、投资咨询公司、投资顾问公司等旗号，公然对抗政府监管部门的监管，用非法从事境外 危害。根据《中华人民共和国刑法》、国办发(1994)69号《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》、中国证监会、国家工商 ...
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备案；(三)地方监管部门不得干预被监管对象的正常业务活动，不得主办或协办有关证券、期货类报刊。 五、加大监管力度，进一步规范期货市场(一)继续加强期货交易所 中介机构和信息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家有关规定的，证监会有权暂停、取消其从事证券业务资格。(二)开展证券投资基金业务有利于 ...
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证券公司协商，将这44万股本公司股票委托给湖北证券公司下属的湖北长江证券投资咨询有限公司(下称长江咨询公司)全权处理，并签订了相关协议。双方商定委托期间 )向兴化公 司支付了20424686．65元。兴化公司购回本公司股票并委托长江咨询公司卖出的行为违反了《股份有限公司规范意见》第32条关于“公司非因 ...
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且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《景顺长城鼎益股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为 按有关业务规则予以处罚。十、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。深圳证券交易所中国结算深圳分公司二○○五年一月十七日...
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上市公司可根据需要，在董事会下设若干专业性的委员会作为决策顾问。总经理在履行对外投资权和重大资产处置权时，要严格按照董事会的授权进行。公司在做出涉及职工 公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作，保证其执业行为的公正性。对中介机构及其从业人员的违法违规行为，一经 ...
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子女个人经商办企业活动，作出如下规定：一、不准在非国有或非国有控股的证券公司、期货公司、基金管理公司出任合伙人或担任高级管理人员； 二、不准独资或者 )师事务所、律师事务所任职； 三、不准独资或合伙开办由中国证监会授予证券期货从业资格的投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构；不准在非国有或非国有控股 ...
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证券监督管理委员会对西安航标投资咨询有限公司(以下简称“航标公司”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实航标公司自1998年4月8日以来，集中1.3亿 卖出，共计获利4678万元。 二、处罚决定航标公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第七条的有关规定，构成 ...
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