，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。 八、在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易 工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。 十七、首次公开发行股票公司试行超额配售选择权的，参照本试点意见 ...
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西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会上市公司监管部邮 编：100032中国证券监督管理委员会二○○五年六月六日附：上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)(征求 股份的，应当在公告回购报告书的同时，将回购所需资金全额存放于证券登记结算机构指定的银行账户。要约的期限不得少于30日，并不得超过60日 ...
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全面自查，发现问题，及时改进，并按照要求，认真填写非现场检查表。各证券公司要对本公司所有营业部、服务部的非现场检查工作做好统一规划，并给予技术上 。与此同时，中国证监会组织独立检查专家会同中国证监会派出机构对中国证券登记结算公司、证券交易所进行现场检查；对证券公司及营业部、服务部和基金管理公司以抽查的 ...
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要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。二、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对主承销商行使超额配售选择权进行监督管理 ，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。八、在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易 ...
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应当在审议回购股份的股东大会召开前3日，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询董事会公告回购股份决议的前一个交易日及 账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用证券账户和回购股份等手续时，应当遵守中国结算深圳分公司的有关规定。第二十四条 ...
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交易。 三、公司债券的回购交易 (一)经发行人申请，并由本所商中国证券登记结算有限责任公司认定，符合条件的公司债券可作为质押券用于债券质押式回购交易 及其他违法违规行为，按照本所相关规定处理。 (五)会员及其他从事债券交易的机构从事公司债券业务，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。 会员及其他从事 ...
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必须具体、明确、无歧义、具有可操作性，并与本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳公司）实施监管的技术条件相适应。第九条承诺人 股权分置改革持续督导工作结束后十个工作日内向本所报送《保荐总结报告书》。保荐机构在《保荐总结报告书》中应详细说明承诺事项的制定、履行的整体情况。第五 ...
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应当在审议回购股份的股东大会召开前3日，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询董事会公告回购股份决议的前一个交易日及 账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用证券账户和回购股份等手续时，应当遵守中国结算深圳分公司的有关规定。第二十四条 ...
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应当在审议回购股份的股东大会召开前3日，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询董事会公告回购股份决议的前一个交易日及 账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用证券账户和回购股份等手续时，应当遵守中国结算深圳分公司的有关规定。第二十四条 ...
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结算业务的规范工作，化解证券登记结算业务中存在的风险，现就地方登记公司清理改组有关问题通知如下：一、地方登记公司的清理工作，以地方政府为主，证券 合格通知书。获得检查验收合格通知书的地方登记公司可按照我会机构管理的有关规定，申请机构改组工作。 四、证券交易所在规范地方登记公司业务中应加强领导，精心组织 ...
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