集合资产管理合同、计划说明书的约定； （二）集合计划展期没有损害客户利益的情形；（三）资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；（四）中国证监会规定的 ）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三）责令 ...
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年的审计报告和子公司的股权结构图；（六）子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；（七）申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近 、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。第十三条 子公司应当 ...
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执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提请监事会提出罢免的建议； （三）检查企业的经营效益、利润分配、 义务并待批准后办理有关手续方可离职。对无故辞职、离职给国有产权和企业造成损害的，负赔偿责任和法律责任。第十五条 国有参股企业分派股利（红利）由 ...
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的审计报告和子公司的股权结构图； （六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件； （七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和 信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。第十三条 子公司应当 ...
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时间、注册资本、股东构成、业务范围、经营区域、高级管理人员简历、保险业务经营许可证编号等。逐步公开保险公司财务报告和偿付能力指标。（十四）保险经纪 保监会及其派出机构认为申请公开的政府信息涉及商业秘密、个人隐私，公开后可能损害第三方合法权益的，应当书面征求第三方意见；第三方不同意公开的，不得公开。但是 ...
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是人身保险市场最重要的风险之一，销售误导行为直接损害投保人和被保险人的利益，损害公司和行业长远发展。各人身保险公司作为市场行为责任承担者，对各级分支机构和销售人员 。（三）各保监局要加大对销售误导案件的查处力度，要强化公司和高级管理人员的管控责任，对管控不力的要追究相关负责人，直至总公司的责任。本通知 ...
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有的建立了，也有待于完善；其次，在经营决策方面，公司高级管理人员与一般管理人员以及一般管理人员与操作人员之间在经营权限上缺乏科学的相互制约机制；再次，一些 不讲遵规守法、行业自律和职业道德，则必然会引发较大风险和经济纠纷，甚至损害市场发展的基础，最终会阻碍自身的发展。2．勇于实践、大胆创新，积极稳妥地 ...
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度得到加强，为加快发展提供了实力。保险公司通过多年的市场激烈竞争，初步掌握了市场经济的发展规律，积累了一批高级管理人员和专业人才，为加快发展提供了经验。 的影响，特别是2003年12月4日最高人民法院向社会颁布的《最高人民法院关于人身损害赔偿条件适用法律的解释》，并将于2004年5月1日起正式施行。该 ...
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正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明； (十一)公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明； (十 分支机构及网点情况说明； (十二)从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明； (十三)公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书； (十四)基金代销业务 ...
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，不得担任期货交易所高级管理人员、财务会计人员和理事：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)因违法行为被解除职务的期货经纪公司或者其他金融机构 关联法规：国务院行政法规（1）条第八十五条 违反本办法规定，给他人造成损害的，应当依法承担民事责任。第八章 附 则第八十六条 本办法所称 ...
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