下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。第二十条 上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市 将验资报告、专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。第四章 信息披露第二十七条 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求 ...
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的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的有效性应当 部门的规定。第四节 发行程序第三十五条 上市公司申请发行优先股，董事会应当按照中国证监会有关信息披露规定，公开披露本次优先股发行预案，并依法就以下事项 ...
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2011年年度报告的真实性、准确性、完整性和及时性，提高上市公司信息披露质量，维护资本市场“三公”原则，各上市公司及相关会计师事务所应当严格遵照本公告的要求，切实 公司股票作为合并对价的，一般情况下，企业合并成本应以上市公司股票在购买日的公开市场价格为基础计算确定。在董事会就企业合并事项的决议公告日到 ...
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公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定 上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列 ...
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应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度，按照招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用募集资金，如实披露募集资金的实际 ，在内幕信息依法公开前不得买卖该公司的证券，或者建议他人买卖该公司的证券。 上市公司应当建立内幕信息知情人登记制度，防止内幕信息知情人和非法获取内幕 ...
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是金融企业国有资产转让的监督管理部门。 财政部负责制定金融企业国有资产转让监督管理制度，并对中央管理的金融企业及其子公司的国有资产转让工作实施监督管理。 地方 出具的意见后2个工作日内，应当书面告知上市公司，由上市公司依法公开披露国有股东拟直接协议转让上市公司股份的信息。 第四十二条 转让方直接协议 ...
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是金融企业国有资产转让的监督管理部门。财政部负责制定金融企业国有资产转让监督管理制度，并对中央管理的金融企业及其子公司的国有资产转让工作实施监督管理。地方县级 出具的意见后2个工作日内，应当书面告知上市公司，由上市公司依法公开披露国有股东拟直接协议转让上市公司股份的信息。第四十二条 转让方直接协议转让 ...
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向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。拟发行境内上市外资股的公司参照本准则执行。第三条本准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求 ，应做“特别风险提示”。第四十五条关于管理风险，应说明组织模式和管理制度不完善的风险，与控股股东及其他重要关联方存在同业竞争及重大关联交易的风险， ...
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公司股票交易发生异常波动；(二)有投资者发出收购该公司股票的公开要约；(三)上市公司依据上市协议提出停牌申请；(四)证监会依法作出暂停股票交易所决定时；(五)证券 董事、监事、经理不得卖出本人持有的本公司股票。第六十一条 上市公司应当建立上市公司信息统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计 ...
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公司股票交易发生异常波动；(二)有投资者发出收购该公司股票的公开要约；(三)上市公司依据上市协议提出停牌申请；(四)证监会依法作出暂停股票交易的决定时；(五)证券 公司董事、监事、经理不得卖出本人持有的本公司股票。第六十一条上市公司应当建立上市公司信息统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计 ...
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