造成重大事故并构成犯罪的证券期货从业人员，将移交司法机关追究其刑事责任。 二、中国证监会将颁布《中国证券期货业Y2K应急计划》，设立应急指挥中心，负责全 的资源。2．职责划分：统一领导，明确分工，逐级授权，各司其职，严格执行报告制度。3．应急准备：做好实施应急计划和1999年12月31日－2000年1 ...
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人员必须严守基金持有人秘密，对投资人买卖基金的任何信息，必须严格保密，非经司法程序不得泄露。(四)严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。 六、公司 公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。 七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面，应当比照《证券投资基金规范运作 ...
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个工作日内通知所有股东：(一)发生重大风险事件或重大财产损失的；(二)被监管、司法等部门立案稽查，冻结资产，或被处以警告、罚款或其他处罚的；(三)收到 的股东。 八、本通知发布后，各期货公司应该在一个月内向中国证监会派出机构上报加强内部管理制度建设和完善法人治理结构的工作计划，包括修改公司章程、调整高 ...
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公司管理层股权激励的具体实施和考核办法，以及配套的监督制度由证券监管部门会同有关部门另行制定。国务院转发中国证监会《关于提高上市公司质量意见的通知》中也明确指出 依法没收其违法所得，对相关责任人员采取市场禁入等措施；构成犯罪的，移交司法机关依法查处。第五十二条 为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业 ...
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中国人民银行金融监管工作制度化、规范化，特制定中国人民银行金融监管工作报告制度： 一、金融监管工作报告程序中国人民银行金融监管工作报告分为快报、季报和年报三类 工作的主要文件；(2)落实的具体措施；(3)取得的成效，并分析这些政策、制度对本地区金融状况的影响；(4)存在的问题。2、完成上级行布置的各项 ...
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和账务组织体系；(4)被稽核单位的主要业务操作规程；(5)被稽核单位的信贷管理制度和规定；(6)被稽核单位的资产负债管理和流动性管理规定；(7)被稽核单位的 的强制措施。9．中国人民银行认为被稽核单位及其工作人员的违法行为已经构成犯罪或有犯罪嫌疑的，应当将掌握的有关资料复制移送司法机关处理。(四)为了 ...
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帐务组织体系；(4)被稽核单位的主要业务操作规程；(5)被稽核单位的信贷管理制度和规定；(6)被稽核单位的资产负债管理和流动性管理规定；(7)被稽核单位的 的强制措施。9．中国人民银行认为被稽核单位及其工作人员的违法行为已经构成犯罪或有犯罪嫌疑的，应当将掌握的有关资料复制移送司法机关处理。 (四)为了 ...
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作为贷款权利凭证的有价证券，用于偿还贷款本息。 第十八条 借款人须建立台账登记制度，单独反映、记录使用季节性再贷款发放农业贷款的进度。农村信用社联社须以农村 ，造成资金损失，并构成犯罪的，由司法机关依法追究直接责任人的刑事责任。 第七章 附则第二十五条 中国人民银行对发生支付风险的农村信用社发放紧急 ...
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职责的监督，应以各级行及其职能部门已建立的业务工作管理制度，业务操作规程和岗位责任制度为基础。第五条 中国人民银行内审部门，在行长的领导下，依照本办法 。第十七条 对违反有关规定，情节严重的，依法给予行政处分。构成犯罪的，移交司法机关处理。第十八条 对被检查人员不如实反映情况，提供虚假数据、资料和情况 ...
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交易报告工作。金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向中国人民银行报备。金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告 外币币种间的转换。(三)交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的 ...
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