股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东 财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，对上市公司 ...
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股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东 财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，对上市公司 ...
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客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立， 、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第四章 监督管理第四十五条 证券公司应当在5 ...
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住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、 的最低限额；（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）法律、 ...
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等其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 限定性 ；（七）违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易；（八）未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务；（ ...
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行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门 ，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理 ...
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行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。 第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门 超越权限管理、从事证券投资； (七)通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产 ...
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名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立 交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司经营范围从事定向资产管理业务；（十）法律、行政法规和中国证监会禁止 ...
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‘直接或者间接地同为第三者所拥有或者控制’、‘在利益上具有相关联的其他关系’，主要是指企业与另一公司、企业和其它经济组织(以下统称另一企业)有下列之一关系的 企业业务往来有关具体资料的通知》。通知中须详细列明提供的具体资料所涉及的关联交易类型、内容、范围、所属期、数量、金额等。主要包括：1.与关联企业 ...
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操作指引 为了进一步做好证券市场新增休眠账户管理工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号） 的规定，制定本指引。一、新增休眠账户范围新增休眠账户的范围为证券账户余额为0、关联的资金账户余额不超过100元且最近连续3年没有发生 ...
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