公司、保险资产管理公司：为完善保险资产负债管理监管制度体系，加强资产负债管理监管硬约束，推动行业转型和实现高质量发展，银保监会制定了《保险资产 管理监管暂行办法第一章 总则第一条 为进一步防范保险业资产负债错配风险，提升保险公司资产负债管理能力，加强资产负债管理监管硬约束，根据《中华人民共和国保险法》 ...
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健全对各类损害消费者合法权益行为的问责制度，强化保险公司管理人员的管控责任。保险公司要制定内部责任追究制度，除追究违法违规行为人直接责任外，还要 。保监会有关部门要加强保险监管机构投诉管理系统建设，实现其与各保险公司投诉系统的对接；健全12378维权热线服务网络，指导中国保险行业协会做好12378维权 ...
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依照法律 、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。第一百五十条公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券 负责人向董事会负责并报告工作。第三节 会计师事务所的聘任第一百五十八条公司聘用取得 “从事证券相关业务资格 ”的会计师事务所进行会计报表审计 、净资产验证及其他相关 ...
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分公司、子公司。设立分公司、子公司的具体条件由银监会另行制定。第十八条 金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。第十九条 金融租赁 及其派出机构依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规进行处罚。金融租赁公司对处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。第六章 ...
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的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权 证券公司应当及时解聘。第三十条 根据本准则第二十九条规定建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（一） ...
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的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权 证券公司应当及时解聘。第三十条 根据本准则第二十九条规定建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（一） ...
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资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 证监会规定的其他情形。第五十四条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告， ...
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申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。第十三条 申请期间 董事会的职权范围和议事规则。董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员。董事会会议由 ...
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-08-03 上市公司日常信息披露工作备忘录--第八号 上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南 本次制定 9. 2012-08-03 上市公司日常信息披露工作备忘录--第九号 上市公司谈话制度实施规程 本次修订 二、上市公司专项信息披露工作备忘录 序号 时间 业务指南名称 清理情况 ...
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-08-03 上市公司日常信息披露工作备忘录--第八号 上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南 本次制定 9. 2012-08-03 上市公司日常信息披露工作备忘录--第九号 上市公司谈话制度实施规程 本次修订 二、上市公司专项信息披露工作备忘录 序号 时间 业务指南名称 清理情况 ...
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