应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核。第 和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司监督检查部门应当对监督检查不力、发现问题隐瞒不报等承担相应责任。第一百三 ...
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应受理的精神，以(2002)哈民监字第676号驳回九利公司的再审申请。后九利公司多次到哈尔滨市中级人民法院申诉。哈尔滨市中级人民法院按院长监督程序以 对当事人意思自治的职权干预，坚持仲裁司法监督有限原则而言，不应允许以院长发现确有错误为由对撤销仲裁裁决的裁定提起再审。根据最高人民法院法释[1999]6 ...
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簿划拨作业办法规定办理。 第29条 股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之公司股东，非于证券集中交易市场或证券商营业处所转让其保管于证券集中保管事业之股票 函，所出具委托书或申请函，均应签名或加盖原留存印鉴。 公司于受理挂失股票登记后，如发现该挂失股票，应于该股票及其转让过户申请书加盖「挂失股票 ...
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于原职务或任期内续任之，不受第一项规定之限制。 第一项人员职务于本规则发布后升任或充任者，应具备或符合本规则所订资格条件；不符者，解任之。 全权委托 法规及实务职前训练之证明文件，始可登录。 第20条 本公会于审核申报公司之业务人员登录时，发现其人数不符合第四条第二项之规定者，应函请申报公司改善，并副 ...
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，得于原职务或任期内续任之，不受前项规定之限制。第一项人员于本规则发布后升任或充任者，应具备或符合第一项所订资格条件；不符者，解任之。 第8 相关法规及实务职前训练之证明文件，始可登录。 第19条 本公会于审核申报公司之业务人员登录时，发现其人数不符合本作业办法第四条第二项之规定者，应函请申报公司改善 ...
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并应建立有效之沟通管道。 五、监督活动与导正措施：金融控股公司应持续监督内部控制之有效性；其发现之内部控制缺失应实时向适当层级报告；若属金融控股公司及其子公司 人事任用、免职、升迁、奖惩、轮调及考核等，应由总稽核签报，报经董事长核定后办理。但涉及其它管理单位人事者，应事先洽商人事单位转报总经理同意后， ...
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，依法独立承担民事责任。 关联法规：国务院部委规章（1）条第十四条 公司从事经营活动，必须遵守法律，遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设，接受政府和社会公众 （1）条第一百九十六条 因公司解散而清算，清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当立即向人民法院申请 ...
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国务院部委规章（1）条第二十四条 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券；买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果 ...
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可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。 第十四条 公司从事经营活动，必须遵守法律，遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设，接受政府和社会 日期。 关联法规：国务院行政法规（2）条第二十八条 有限责任公司成立后，发现作为出资的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权的实际价额显著 ...
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债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。 第二节 股东大会 第九十九条 股份有限公司股东大会 不得分配给股东。 第一百八十八条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 ...
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