实际情况，制定本地区实施工程担保制度的相关管理规定，推动地方工程担保制度的实施。6．工程建设合同造价在1000万元以上的房地产开发项目（包括新建、改建、 公司从事工程担保业务应符合资金规模和人员结构的要求，并在地方建设行政主管部门进行备案。专业担保公司开展工程担保业务应向地方建设行政主管部门报送反映其 ...
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及公司的责任；（三）熟悉并遵守本指引和有关监管部门的相关政策法规；（四）熟悉并准确执行公司有关各项制度和操作守则。经纪商和交易商还应制定专门管理制度 向客户提供或索要约定报酬或费用以外的好处。经纪商和交易商应根据有关法律法规的要求制定相关管理制度，明确规定正常业务交往中的招待及礼物往来标准、批准权限和 ...
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质押或设立信托，并在公司章程中载明；（七）注册地金融机构监督管理制度完善；（八）所在国（地区）经济状况良好；（九）银监会规定的其他审慎性条件。第十条 人员；（五）从业人员中应有60%以上从事过金融工作或相关经济工作；（六）有健全的组织机构、管理制度和风险控制制度；（七）有与业务经营相适应的营业场所、 ...
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。第五条 金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份 的有关要求，驻在国家(地区)有更严格要求的，遵守其规定。如果本办法的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格，但驻在国家(地区)法律禁止或者限制 ...
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《信托公司集合资金信托计划管理办法》（以下统称新办法）将于2007年3月1日实施。为推动信托投资公司按照新办法相关规定开展业务并实现平稳过渡，现将有关 和风险管理机制。 （二）具有良好的社会信誉和业绩，具有规范的信息披露制度。 （三）具有满足业务开展需要的高级管理人员和专业人员； （四）最近三年内无 ...
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，并向结算参与人发出关于注销其结算参与人资格的通知，自通知规定的资格注销之日起，本公司停止该结算参与人的相关结算业务，并予以公告。结算参与人应在资格 证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等； （三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务相关技术 ...
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证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员 相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。关联法规：国务院行政法规（1）条第六十四条实行全员结算制度的 ...
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（三） 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况； （四） 中国证监会规定的其他情况。第四十六条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低 现场检查和非现场检查。第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。 第二十九条 证券 ...
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利益。发行人、任何中介机构或人士利用与募集说明书及其摘要有关的信息进行推介宣传的，应遵守中国证监会的相关规定。 第十七条发行人应在募集说明书及其摘要披露后十 高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因 ...
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股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下： 一、首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价 独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与累计投标询价和 ...
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