开发区管委会指定的行业主管部门（以下简称“县区监管部门”）。第三条 监管融资性担保公司按照依法监管、属地管理和行政指导为主的原则。 第二章 监管部门职责第四条 融资 第十八条 市经信委负责组织县区监管部门按年编写本辖区《融资性担保行业年度发展与监管情况报告》和融资性担保公司《机构概览》，认真分析融资性 ...
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开发区管委会指定的行业主管部门（以下简称“县区监管部门”）。第三条 监管融资性担保公司按照依法监管、属地管理和行政指导为主的原则。 第二章 监管部门职责第四条 融资 第十八条 市经信委负责组织县区监管部门按年编写本辖区《融资性担保行业年度发展与监管情况报告》和融资性担保公司《机构概览》，认真分析融资性 ...
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机构监管规定》的相关要求。（一）章程第3条规定公司组织形式为“股份有限责任公司”，不符合《保险经纪机构监管规定》第6条“除中国保监会另有规定外， 章程第16条和第24条规定，股东会仅有“选举和更换董事”的权利，“聘任或解聘公司总经理”的职权由董事长行使。鉴于以上情况，经研究，你们的申请不符合《保险经纪 ...
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与上市公司存在的关联关系说明等。上市公司关联法人申报的信息包括：（一）法人名称、法人组织机构代码；（二）与上市公司存在的关联关系说明等。第十七 。独立董事作出判断前，可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。上市公司审计委员会（或关联交易控制委员会）应当同时对该关联交易事项进行审核，形成书面意见 ...
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与上市公司存在的关联关系说明等。上市公司关联法人申报的信息包括：（一）法人名称、法人组织机构代码；（二）与上市公司存在的关联关系说明等。第十七 控制委员会）可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。第二十六条上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该 ...
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。如遇特殊情况，可召开临时会议。二、上市公司监控预警机制工作体系部门职责上市公司监控预警工作实行统一组织、分工负责、联合行动的原则。各成员单位具体 公司董事会做出书面通报，并督促限期整改。同时，加强与上司公司中介机构（会计师事务所、律师事务所）的沟通，提请会计师事务所、律师事务所重点关注有关问题。（二 ...
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总经理担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事或法定代表人。（二）证券公司的监事会主席、监事会副主席、监事担任子公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席、 下发的证券公司行政许可审核工作指引的规定如与本指引不一致的，按本指引执行。《高管办法》和本指引未明确规定的，由机构部牵头，组织专门人员 ...
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或重大过失犯罪记录的； （二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的； （三）最近五年担任因违法经营而被撤销、 致监管部门的申请书。申请书应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。 （二）拟任人身份证明、学历证明的复印件，拟任人简历 ...
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组织实施。对其他高级管理人员进行审计，由保险公司内部审计部门或外部审计机构组织实施。未实行审计集中制的保险公司，应当按照下审一级的原则确定具体审计机构 。第十三条 对总公司董事长和管理层成员的审计报告，应当按照规定程序和时限提交公司董事会，并同时提交监事会。审计报告经董事会审议后，在20个工作日内报 ...
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规定》的决定 中国证券监督管理委员会公告 〔2010〕17 号 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○ 工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。”二、第九条第一款第六项修改为： ...
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