保险公司：为适应新的监管需要，防范风险，我会重新修订了《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》，现印发给你们，请认真遵照执行。特此通知2003年1 公司投资基金的业务必须保证基金交易、资金调拨、会计核算及内部稽核岗位的相互独立。第十三条保险公司使用证券交易账户应当遵守《证券法》及中国证券监督管理委员会 ...
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其它组织，应当遵守本办法。本办法不适用于商业银行、村镇银行、小额贷款公司、融资性担保公司、典当行等依法设立的机构为个人和企业提供的金融服务，也暂 做好风险预警工作。加强民间借贷市场主体、机构开户银行结算账户监管，履行反洗钱职能，特别要加强对大额现金和可疑资金交易的检查和分析，及时认定和通报违规资金拆借 ...
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资金为职工购买商业保险19.40亿元。审计指出上述问题后，南方电网公司积极整改，已清理收回资金18.54亿元，其余正在抓紧清理。（三）部分重大决策事项不 配备的数量、档次标准以及价格；广东电网公司未跟踪检查线损率异常情况；所属超高压输电公司以其原名称开设的账户长期游离在监管之外等。审计指出上述问题后， ...
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证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。第十五条证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。 对工作人员提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的，及时调查处理，并按照规定向证券监管机构和中国证券业协会报告。第五章附则第三十五条证券公司对子公司 ...
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本公司融资融券业务计划及对风险控制指标的影响；开展融资融券业务所需资金和证券的来源情况；目标客户需求分析等。3．主要业务环节详细说明：本 机构监管部处长夏峰中国证券登记结算公司深圳分公司账户管理部总监徐风雷中国证监会机构监管部处长聂庆平中国证监会机构监管部巡视员龚静远深圳证券交易所会员管理部总监喻华丽 ...
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公司融资融券业务计划及对风险控制指标的影响；开展融资融券业务所需资金和证券的来源情况；目标客户需求分析等。3、主要业务环节详细说明： 监管部处长夏 锋 中国证券登记结算公司深圳分公司账户管理部总监 徐风雷 中国证监会机构监管部处长聂庆平 中国证监会机构监管部巡视员龚静远 深圳证券交易所会员管理部总监喻 ...
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和有效性负责。尽职调查包括但不限于以下内容：（一）借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法定代表人和经营管理团队的资信等情况；（二）借款人的 。第三十一条贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等，与借款人协商 ...
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流通经营资格及独立承担民事责任，可以是家电零售企业、生产企业或其设立的经销公司或省级代理商、通信运营商；资信状况良好；年家电产品销售额位居本省前列，一般在 ，并对违反财务管理规定的行为进行查处。省财政厅、市财政局对补贴资金支付情况实施动态监管。每个季度结束后的15个工作日内，市财政部门应会同商务部门将 ...
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受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），全部免收银行业机构监管费和业务监管费；对保险公司、保险中介机构（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区 机构客户基本信息。对暂时无主客户的债权，另账保存。依法确认和保护遇难者账户资金、金融资产所有权和继承权。为遇难者亲属妥善办理周到、便利、快捷的各项金融 ...
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的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为； （七）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托 相关规定，为委托财产开设专门用于证券买卖的证券账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。 基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效 ...
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