技术准备，根据《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定，制定本指南。第二条本所为会员提供的融资融券技术系统测试，是在本所 的发布和获取。 交易所发布上一日融资融券交易信息、定向发布信用违约资料汇总。 通过交易系统信息公告（xxyymmdd.899 ， xxyymmdd.898）获取标的证券及可充抵 ...
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能按照有关规定公开披露产权交易信息，并及时向市国资委报告产权交易情况；（四）具备相应的交易资质、交易场所、信息发布渠道和专业人员，能满足企业国有产权 制度规定履行企业国有产权转让的内部决策、决定或者批准和备案程序的；（四）故意隐匿应当纳入评估范围的资产，或者向社会中介机构提供虚假会计资料，导致审计、 ...
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公众网设立“窗口”，提供信息发布、投标咨询、网上接收资料、网上公布评标结果等各种服务，提高建设工程交易活动操作的透明度。? (三)严格内部人员管理。有形建筑 和相关网络建设，建立和充实相关数据库，提高信息化服务水平。要尽快完善计算机信息管理系统，并尽快形成全国联网。有条件的地区要在公众网设立“窗口”， ...
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公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。第五十四条期货公司应当按照规定为客户申请交易编码 中约定风险管理的标准、条件及处置措施。第六十条期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易 ...
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的，给予有关责任人员开除处分：(一)擅自对客户账户进行操作的；(二)泄露客户资料和交易信息的；(三)对投资风险和投资收益进行虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资者交易 和裁决，直接对外诉讼的；(二)内部经济纠纷的当事行，提供虚假证据、隐匿证据、拒不提供有关证据或有其他严重影响内部经济纠纷裁决行为的；(三)拒 ...
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“重要空白凭证内部处理”交易，打印记账凭证，加盖有关业务印章、经办员、复核员名章。（三）记账凭证与重要空白凭证作废、销毁清单核对无误后，经销毁人员核对 款项，打印记账凭证，加盖有关业务印章、经办员、复核员名章，登记《收到发出信息登记簿》，“法院扣划裁定书”、“协助扣划存款通知书”作划款记账凭证附件。（ ...
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决策提供定性、定量风险分析报告。对重大突发事件、市场出现异常的情况应及时提供交易情况和风险评估报告；(二)监控保险资金运用是否符合董事会和经营管理层的风险控制制度 十四条保险公司和保险资产管理公司的资金运用部门与信息部门、财务部门、风险管理或稽核部门的人员不得相互兼任。第六十五条保险公司和保险资产管理 ...
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机制等；(三)境外投资管理方案、操作策略和交易席位安排等；(四)境外投资专业人员数量和简历；(五)信息系统、交易系统和投资管理系统等保险外汇资金投资技术 中国保监会提供管理保险外汇资金的全部和相关信息；(四)明确受托人应当遵循利益回避的原则；(五)明确受托人每年应当聘请会计师事务所，对内部控制执行情况 ...
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披露程序中的职责和作用。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联 监管条例，积极推进相关法律的修改，为广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积投票制度和征集投票权制度 ...
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固有局限性，无论评估的重大错报风险结果如何，注册会计师均应当针对所有重大的各类交易、账户余额、列报实施实质性程序，以获取充分、适当的审计证据。 第二十四 口头方式，向被审计单位内部或外部的知情人员获取财务信息和非财务信息，并对答复进行评价的过程。知情人员对询问的答复可能为注册会计师提供尚未获悉的信息或 ...
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