第七条督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（一）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为 的正常经营运作；（七）其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。第四章监督管理第二十六条督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 ...
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机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整”。“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。声明应由签字的律师、所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖 ...
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责任。附：《房地产抵押估价指导意见》中华人民共和国建设部中国人民银行中国银行业监督管理委员会二○○六年一月十三日房地产抵押估价指导意见第一条为了规范房地产抵押估价行为 和已抵押房地产。法定优先受偿款是指假定在估价时点实现抵押权时，法律规定优先于本次抵押贷款受偿的款额，包括发包人拖欠承包人的建筑工程价款 ...
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不得自行决定上市新的期货品种，新品种上市要经过充分的论证后，报中国证券监督管理委员会审批。有关部门和地方政府以及交易所要认真贯彻国务院文件精神，不得自行推出 的。日本期货业自５０年代恢复以后，主要从事国内商品期货业务。直到近几年，法律法规比较完善后，才开展有限的境外期货交易。台湾在８０年代初，针对境外 ...
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报告的内容与格式》（2003年修订）印发给你们，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○三年六月二十四日附件：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 承诺(若有)。(四)其他重大关联交易信息。第四十一条公司应当披露如下重大合同及其履行情况信息：(一)在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大 ...
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，包括：董事长、副董事长、监事长、副监事长、总经理、副总经理或中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）认定的其他人员。证券公司财务负责人、合规负责人 责任或者领导责任的高管人员进行提醒：（一）公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、行政法规或者中国证监会有关规定；（二）公司法人治理结构、内部控制出现 ...
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投资咨询机构检查制度第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作 ：（一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费 ...
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推进社会责任工作，并及时将有关情况和问题反馈我委。 厦门市人民政府国有资产监督管理委员会二○一一年十二月九日 厦门市属国有企业履行社会责任的指导意见为促进市 ，维护投资者和债权人权益。保护知识产权，忠实履行合同，恪守商业信用，反对不正当竞争，杜绝商业活动中的腐败行为。建立健全法律事务管理体系，规范经营 ...
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考核奖惩、监督管理等制度，强化对出资人负责的意识和履行出资人职责的能力。办好国有产权代表培训班，着力抓好战略决策、风险防范、资本运营、金融法律、公司 市场评价和市场检验作为重要考核标准，加大经营管理人才市场化配置力度。推行契约化管理，规范和完善劳动合同、岗位聘用合同，建立正常的人才流动和退出机制。完善 ...
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同时予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券 意见：１、公司依法运作情况。２、公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３、公司最近一次募集资金实际 ...
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