依法设立的下列金融机构：(一)政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。(二)证券公司、期货公司、基金管理公司。(三)保险公司、保险 ）条第十三条 金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立健全内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务， ...
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按规定程序报经批准后，由财政部门及时向社会保险经办机构批复。第五条基本养老保险基金应存入国有商业银行。社会保险经办机构和财政部门应在经协商确定的银行 包括社会保障基金财政专户资金）的审计和监督。各级社会保险经办机构要建立健全内部管理制度，定期不定期对基本养老保险基金收入、支出等进行检查，自觉接受审计、 ...
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各分行、营业管理部，各商业银行：为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司与证券公司的投资和融资渠道，中国人民银行制定了《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定 按会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向 ...
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按规定程序报经批准后，由财政部门及时向社会保险经办机构批复。 第五条 基本养老保险基金应存入国有商业银行。社会保险经办机构和财政部门应在经协商确定的 包括社会保障基金财政专户资金）的审计和监督。各级社会保险经办机构要建立健全内部管理制度，定期不定期对基本养老保险基金收入、支出等进行检查，自觉接受审计、 ...
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，并将执行中的情况和问题报告总行。附：中国农业银行出纳柜员制管理办法第一条为适应农业银行向商业银行的转轨，加快出纳工作改革进程，达到优化劳动组合， 凡上岗的柜员，必须工作责任心强，热爱本职工作，廉洁奉公，忠于职守；熟练掌握各项内部管理制度、办法，以及反假币知识；能够坚持按规章制度办事，并有从事柜面收、 ...
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信托业务及其他业务规则，建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度，并报中国银行业监督管理委员会备案。第四十六条信托公司应当按照国家有关规定 实力的境内商业银行，或者用于购买国债等低风险高流动性证券品种。第五十条中国银行业监督管理委员会对信托公司的董事、高级管理人员实行任职资格审查制度。未经中国 ...
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运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地 累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 ...
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5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（四）商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元， 包括人员配备、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及 ...
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的日常管理和使用。第八条 本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行、存款利息全部转入基金专户。第九条 本基金资产与登记公司资产分开列帐。本基金应当下设 十二条 登记公司应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。第十三条 动用本基金后， ...
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的日常管理和使用。 第八条本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。 第九条本基金资产与证券交易所资产分开列帐。本基金应当下设 二条证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。 第十三条动用本基金后，证券 ...
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