。 二、参与组建证券公司前，你公司与中原信托投资公司所属证券营业部挪用的客户交易结算资金必须全部归位，违规形成的负债必须全部清退。中原信托投资公司的信托与 和中原信托投资公司按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司管理办法》等法律、法规及有关政策的规定，向我会报送申请文件。 ...
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各厅委、各直属机构：经省政府同意，现将《辽宁省小额贷款公司试点暂行管理办法》印发给你们，请按照执行。 二○○八年十一月十二日 辽宁省小额贷款公司试点暂行 资本净额的5%，对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的20%。贷款发放和回收主要通过转账或银行卡等结算渠道，减少现金交易。第二十六条小额贷款 ...
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有关规定，向拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构提交证券营业部筹建材料和拟任高级管理人员任职资格申请材料。 三、证券营业部的筹建期限为6个月。证券营业部 部申领《证券经营机构营业许可证》。 五、你公司本次新批设证券营业部的客户交易结算资金专用存款账户不得超过2个。 六、新设证券营业部开业后，广州 ...
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过程。外汇会计凭证的传递必须做到准确、及时、手续严密，既要便利客户，又要符合制度规定。对于收付款结算业务，还应按下述程序办理：１．对单位提交的付款凭证， （本金额）通常在１００万美元以上，期限一般不超过１０年。第二节外汇资金交易的核算办法一、境外资金拆借拆入时，根据境外帐户行的贷记通知，填制转帐借贷方 ...
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)申请公司债券上市的董事会决议；(三)公司章程；(四)公司营业执照；(五)公司债券募集办法；(六)公司债券的实际发行数额；(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请 。第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司 ...
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标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金， 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。第三十四条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债 ...
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，下拨基层行。“先交券后划款”和“先划款后交券”是银行兑付债券结算资金的两种不同方式，在会计核算手续中予以明确规定，以便各级管辖行选择使用 （以下简称收款单，收款单如填写错误，应加盖“作废”戳记，按中国人民建设银行重要单证管理办法有关规定处理），连同交款凭证一并通过内部传递会计部门。会计部门审核无误， ...
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交易活动，必须遵守国家有关法律、行政法规，增强风险观念，建立健全财务管理制度和会计核算办法，接受主管财政机关的财务监管和政府期货监管部门的业务监管。期货 期货经纪机构一律不得收取其开户资金。第二十五条对从事期货投资的企业、事业单位、个体和私人合伙投资者(以下统称客户)申请开立交易结算帐户时，期货经纪 ...
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会员。 第十三条交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员具有与交易所进行结算的资格。 交易结算会员只能为其客户办理结算、交割业务。 全面结算会员可以为其 或者取消其会员资格。 第二十三条交易所制定会员管理办法，对会员进行监督管理。 第四章交易业务 第二十四条期货交易是指在交易所内集中买卖某种期货合约、 ...
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资格、宣布为市场禁止进入者的处罚： （一）未按时足额缴纳保证金； （二）交易结算会员私下为交易会员进行结算； （三）未按照规定向交易所足额缴纳结算担保 第三款的规定处理。第三十条会员、客户、信息服务机构、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者具有下列违反信息管理办法规定行为之一的，责令改正，并根据情节 ...
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