（或会议决议）及关注事项说明；（三）辅导对象近三年及一期财务报表及审计报告、经内核会议审定的招股说明书；（四）辅导工作相关底稿；（五）辅导对象的律师、会计师向辅导机构就辅导工作中遇到的问题所出具的初步意见；（六）中国证监会要求的其他材料。辅导机构保荐业务资格被撤销 ...
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日，证监会核准欣泰电气公司在创业板上市。随后欣泰电气公司在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中亦载入了具有重大虚假内容的财务报告。2014年1月27日，欣泰电气公司股票在深圳证券交易所创业板挂牌上市，首次以每股发行价16.31元的价格向社会公众公开发行1577 ...
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由投资者自行判断证券价值。在审理涉科创板上市公司虚假陈述案件时，应当审查的信息披露文件不仅包括招股说明书、年度报告、临时报告等常规信息披露文件，也包括信息披露义务人对审核问询的每一项答复和公开承诺；不仅要审查信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，还要结合科 ...
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八）纳税证明文件；（九）环保证明文件；（十）法律意见书；（十一）财务报表及审计报告；（十二）招股说明书（草稿）；（十三）中国证监会规定的其他文件。二、申请及审核程序（一）公司申请境外发行股票和上市的，应向中国证监会报送本通知第一部分列明的行政许可申请文件。（二） ...
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、收入模式、技术水平、市场前景和风险特征，对公司的成长性和持续经营能力做出独立客观的评判；要对照招股说明书和公司后续公告，持续跟踪创业板公司发展规划的落实情况、募集资金的使用情况，关注公司的诚信水平和可能出现的违法违规行为；要高度关注公司的治理结构是否完善，内部控制制度 ...
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当日，下同）完成本次半年报的披露工作。2011年7月1日至8月31日期间新上市的公司，未在招股说明书、上市公告书中披露2011年半年度财务会计资料的，应当在2011年8月31日前披露本次半年报。三、上市公司预计不能在2011年8月31日前披露本次半年报的，应当在2011年 ...
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年年度报告的披露时间。2011年4月1日至2011年4月30日期间在本所新上市的公司，且未在招股说明书、上市公告书中披露2011年第一季度财务会计资料的，应当在不晚于2011年4月30日的时间内披露本次季报。三、上市公司预计不能在2011年4月30日前或当日披露本次季报 ...
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(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。 第五条 [欺诈发行股票、债券案(刑法第一百六十条)]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)发行数额在五百万元以上的 ...
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充分信息。（二）注重与已披露信息的衔接，提高信息披露的持续性创业板季报的披露要求与公司前期首次公开发行文件、年度报告等已披露信息相互衔接，前期已披露的部分重要内容，如招股说明书中披露的募集资金使用计划、公司年度报告中披露的下一年度经营计划等，在季度报告中均有相应的 ...
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条件，综合分析判断企业的成长性，出具结论明确的成长性专项意见。成长性专项意见应有严密论证程序和依据充分的专业意见做支撑。保荐机构应充分揭示企业的成长性风险，并督促企业在招股说明书中作“重大事项提示”。保荐机构应重点分析企业自主创新能力对成长性的影响。企业的业务属于产品制造 ...
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