管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险 公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券 ...
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四条 发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公众公司应当立即将有关该重大事件的情况报送临时报告，并予以公告，说明事件的起因、目前的 、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案；涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。第七章 法律责任第五十三条 公司以 ...
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关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（五）申请日前6个月的期货公司 资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：（一）在公开媒体上向公众推广、宣传 ...
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规范后继续保留的融资平台公司，融资行为必须严格规范，申请贷款必须落实到项目，必须以独立承担民事责任的项目法人作为承贷主 体，必须符合有关贷款条件。融资项目 ，要依法收缴其违纪违规所得，视情节轻重作出相应的组织处理和纪律处分，构成犯罪的要移送司法机关处理。对清理规范后仍然违反《中华人民共和国预算法》、《 ...
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法律规定，制定本暂行规定。第二条本暂行规定中所指小额贷款公司是指经省政府金融办批准设立，具有法人资格，经营小额贷款业务的新型金融组织。第三条各市、 贷款公司非法吸收公众存款、非法集资、集资诈骗等犯罪活动。第二十七条小额贷款公司违反有关法规，各级政府小额贷款公司监管机构应根据情节轻重，采取风险提示、约见 ...
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和服务质量等做引人误解的宣传。 第四十六条 保险机构对保险合同中有关免除保险公司责任、退保、费用扣除、现金价值和犹豫期等事项，应当依照《保险法》 倍以下罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。 第八章 附则 第七十条 外资独资保险公司 ...
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，资产公司必须抵制任何单位和个人对资产处置的干预。第三十八条资产公司要强化一级法人的管理，建立和完善分工明确的制约机制和授权管理，健全资产处置项目各种 处罚；违反党纪、政纪的，移交有关纪检、监察部门处理；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理：（一）未经规定程序审批同意，放弃资产公司应有、应得权益；（二） ...
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市各有关国有资产营运机构：为加强和完善市属国有独资公司法人治理结构、规范运营机制，加强国资监管、实现保值增值目标，我委制定了《杭州市市属国有独资公司 的，依法给予组织处理或者纪律处分，直至撤销监事职务；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：(一)对公司的重大违法违纪问题隐匿不报的；(二)失职或渎职 ...
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条 按照建立现代企业制度的要求，为了进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和有关法律、法规，制定本规定。关联法规：全国 、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； (三)担任因经营不善破产清算的 ...
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的通知》(银发(2002)314号)和《中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司集合资金信托业务信息披露有关问题的通知》(银监发(2004)90号)向委托人、受益人和监管部门履行 情况及时上报中国银监会。信托投资公司的集合信托计划为异地推介的，其注册地银监局还应当与推介地银监局及时沟通，以注册地银监局 ...
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