违反本规定的机构采取行政监管措施或者实施行政处罚。第六章 附 则第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户交易结算 结算资金划转流程附件：基金销售结算资金划转流程一、本流程中的D日是指基金合同规定的开放日或者现金红利发放日。D-1日、D+1日、D+2日、D+ ...
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，这是可以理解的。但是，不能以此为由改变原定的包销合同，包销合同具有法律效力。而且，从我国证券市场规范化、法制化的要求出发，如推翻原定的承销方案，缩减 的承销协议处理。另外，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第27条规定，万国证券公司将本次A股发行所剩余额进行二次发行，向机构或个人投资者再配售，应当 ...
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根据《中国证券监督管理委员会关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告》和《关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变 方式后的后续监管和衔接工作的通知》(证监发[2003]17号)的要求，我会(含派出机构)不再承担对期货经纪合同的核准和管理职责，改由你会承担对期货经纪 ...
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联系人 联系电话 座机： 手机： 联系传真 提供附件清单 （在方框里打“√”） 地址变更登记后的工商登记证复印件 母公司关于代表机构地址变更的相关批准文件 房屋租赁合同复印件 已注明各区域用途的新办公场所平面图复印件 新办公场所空置部分用途说明（新办公场所有空置部分时提供） 其他文件内容＿＿＿＿＿ ...
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公司章程及公司法的有关规定；上述资金管理的安全性方面问题突出，指定帐户未按合同规定封闭运作，随时有资金的划转发生；上述委托理财事宜仅在2000年年度报告中 董事长黄振山、董事会秘书刘相云予以公开批评。对上述公司及有关人员在委托理财过程中可能存在的违反证券法律、法规的行为，中国证监会将作进一步调查。 二 ...
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月 日起施行。 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《 计划财产及其他当事人利益的活动； (十二)保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露； (十三)根据法律法规及本 ...
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托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资 ...
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公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外，不得与公司订立合同、交易或者安排；(六)未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式 中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进行仲裁，也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权利主张提交仲裁后，对方必须在申请者 ...
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公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外，不得与公司订立合同、交易或者安排；(六)未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式 中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进行仲裁，也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权利主张提交仲裁后，对方必须在申请者 ...
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内容的各项财务报表，包括资产负债表、损益表、股东权益变动表和现金流量表。（二十三）合同，是指当事人间依本办法规定用书面方式订立的协议。（二十四）特许 营业，或虽已开业而自行停止营业连续３个月以上。第二十七条证券商公司名称，应标明“证券”字样。非证券商不得使用类似证券商名称。第二十八条证券商或其分支机构 ...
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