债权人披露的信息内容和披露方式；（六）次级债务的借入、偿还应当符合本规定；（七）违约责任。第九条 证券公司借入次级债务应当符合以下条件：（一）借入 次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准。（三）中国证监会认可的其他情形。第二十四条 证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少3个 ...
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性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所 采纳该意见，在中金所《实施办法》中增加期货公司、证券公司业务对接要求，并规定期货公司对证券公司的相关业务进行复核。二是在操作性方面，主要集中 ...
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意见、行使表决权，审慎填写工作底稿和表决意见，并对此承担相关责任。二、保守申请评价证券公司的商业秘密。三、不得泄露评价会议讨论内容、表决情况以及 发展部总监皮六一上海证券交易所交易管理部总监刘毅东方证券公司融资融券业务总部总经理刘明吉中国证券登记结算公司上海分公司副总监何艳春中国证监会法律部副处长陈加 ...
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的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告由上述会计师事务所盖章 余额、本期增加额、本期转入固定资产金额、其他减少额、期末余额、工程投入占预算的比例、工程进度、利息资本化累计金额、本期利息资本化金额、资金来源等 ...
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格式准则》，自2009年8月18日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年八月四日 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 第一章总则 约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他 ...
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分置改革业务操作指引》，制定本指引。第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司非流通股股东及其实际控制人（以下简称承诺人）在股权分 人应当在承诺文件中作出履约保证声明并明确违约责任条款。履约责任声明应当包括“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任， ...
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统计法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则 法律、行政法规和中国证监会的规定，不得编造、伪造统计资料，扰乱证券期货市场秩序。 第五章 监督管理与法律责任 第二十九条 中国证监会统计部门、中国证监会 ...
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上市公司股份：(一)依司法裁决受让的；(二)经有权机关批准受让的；(三)法律法规规定可以受让的其他情形。第十条 股份转让协议达成后，股份转让双方向 予以办理股份过户登记手续，向受让方出具过户登记确认书。第十四条 证券公司代为办理股份转让业务的相关规定另行制定。第十五条 股份转让业务收费按有关规定执行。 ...
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；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象 证券评级业务的资料库和诚信档案。第五章法律责任第三十五条未取得中国证监会的证券评级业务许可，擅自从事证券评级业务的，依照《证券法》第二百二十六条第二款的 ...
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资信评级机构；（七）债券受托管理人；（八）收款银行；（九）公司债券申请上市的证券交易所；（十）公司债券登记机构；（十一）其他与发行相关的机构。 ，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由项目主办人、公司法定代表人或其授权代表签名，并由公司加盖 ...
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