操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。 三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向中国证监会提出申请，并提交以下 基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。2、公司营业网点总体情况的说明。3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括： ...
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你办的初审意见，确认刘明康上海申银万国证券股份有限公司高级管理人员的任职资格。 二、根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，刘明康应在本批复下发后一年内解决兼职问题。请你办接此批复后，通知上海申银万国证券股份有限公司办理刘明康的任职手续，并在本批复下发后的一个月内，到中国证监会 ...
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公司依法规范运作，保护投资者的合法权益，制定本办法。第二条 本办法适用于股票在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的股份有限公司。第三条 中国证监会派出 人员是否忠实履行职务的记录。第十一条 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的 ...
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上海、广州证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的张建忠等7人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，胡培源。金国燕符合免试取得 ...
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上海证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你办初审合格后上报的范文敏等三人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，范文敏符合免试取得期货从业人员资格的 ...
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太原证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你办初审合格后上报的王秀田等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，王秀田符合免试取得期货从业人员 ...
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证券监督管理委员会主席：郭树清二○一二年六月十九日 关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定一、第六条修改为：“申请募集基金，拟任基金 的人数不少于两百人；（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元 ...
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中报送豁免要约收购申请文件的行为，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章的有关规定，制订 发生之日起前6个月内申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司的 ...
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第二条根据《公司法》、《证券法》等法规申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督 发行人与本次发行的中介机构、发行人与本次发行的中介机构的董事、监事和高级管理人员之间存在直接或间接的股权关系或其他权益关系，应予披露。第三十三 ...
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监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资 协会规定，取得专业水平级别认证。第二十八条机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行规定。第二十九条本办法自2003年2月1日起施行。1995年 ...
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