对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。第十条 采用簿记建档方式协议承销发行的金融债券，发行人应选定簿记管理人；在簿记建档 债券适用本规程，本规程未规定事项适用《商业银行次级债券发行管理办法》（中国人民银行中国银行业监督管理委员会公告〔2004〕第4 号发布）。第二十五条 ...
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。尤其是单独设立证券发行收入，并把发行手续费收入纳入证券发行收入，手续费收入仅反映二级市场代理手续费收入，有利于正确核算证券承销业务和证券代理业务的经营 固定资产按照国家规定采取分类折旧办法计提折旧。《证券公司财务制度》允许证券公司采用个别折旧法计提折旧。7．资产管理收入。《证券公司财务制度》充分考虑 ...
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信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依全权委托管理办法第四章及本办法规定办理。 前项信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，其单独管理 委托人、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 四、为不同信托契约或集合管理帐户认购承销之 ...
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其他证券品种。 第五十九条 基金财产不得用于下列投资或者活动： （一）承销证券； （二）向他人贷款或者提供担保； （三）从事承担无限责任的投资； （ 根据本法的原则另行规定。 第一百零二条 通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。 第一百零三条 本法 ...
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第一条为规范2011年上海市政府债券的管理，根据有关法律法规，以及财政部制定的《财政部关于印发?2011年地方政府自行发债试点办法?的通知》（财库〔2011〕 期债券35亿元。第四条2011年上海市政府债券每期发行计划，提前两周向财政部报送。 第二章发行与上市第五条上海市财政局按照公开、公平、公正原则 ...
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许可实施办法（共6项）编号行政许可事项1国内投资项目进口设备确认2借用外国政府贷款初审3借用中长期国际商业贷款初审4境外投资项目核准5地方企业债券发行计划 营业执照及登记资料6新增股东、增加股份的老股东的资格证明文件7国有资产管理部门批准文件8章程、协议等文件签署人身份证明，经办授权委托书及身份证明9 ...
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向人民银行提供下列文件：1、股票上市申请书；2、股票上市报告；3、至少一家证券经营机构出具的同意帮助交易的证明；4、经会计师事务所及注册会计师签证的5个 。 四十、中国人民银行厦门分行是股票发行和买卖的管理机关，应制定相应管理办法，报市政府批准后执行。公司的财务会计与利润分配^ 四十一、公司应按照国家 ...
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明 (一)上市公司在向原股东配售发行股票(以下简称“配股”)时，应按照本准则编制配股说明书。 配股说明书是上市公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请配股申报 的内容与格式(试行)》中的附表的格式。 (八)配售股票的认购方法： 1、配股缴款起止日期； 2、缴款地点； 3、缴款办法，应 ...
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及本中心相关章则规定办理。 第3条 本规则所称主管机关为行政院金融监督管理委员会。 第4条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务应向本中心提出 结算或由证券商以避险专户之部位依台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定给付连结标的。 第28条 证券商与交易相对人从事结构型商品交易并约定履约 ...
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章程的日期及发起人各方签字；(十七)发起人认为应载明的其他事项。公司章程内容不得与本办法相抵触。第十四条 股份公司的申请经批准后三十天内，发起人应向当地 查阅或复制。上述会计帐表和其他有关文件，定期向财政、税务、证券管理等部门如实呈报。公开发行股票和债券的公司，应将上述会计帐表文件按有关规定的格式、 ...
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