协调成立的开放式基金数据标准化工作小组。开放式基金数据标准化工作小组由基金管理公司、证券公司、托管银行、登记结算公司的技术和业务人员组成，具体负责本标准的编写 各类信息公告及需提供的相关材料的传送过程。本标准同样适用于信息咨询机构、证券投资机构或市场其他的上市公司信息的需求者使用上市公司信息并采集数据 ...
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立即组织编写风险教育宣传材料，内容应包括：证券投资基本知识、证券投资风险、证券经营机构和投资者各自的权力、责任及义务。证券经营机构应不迟于明年１月１日在 投机，不允许误导投资者。四、各地方证管部门要切实负起责任，加强对证券经营机构、证券咨询机构及上市公司的监管，从１９９７年１月１日起对各证券营业部风险 ...
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失效的证券类规章４８件，期货类规章６件。现将这两部分共５４件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。附件：中国证监会第三批废止的 的通知证监发行字［１９９９］１４３号证监会１９９９年１０月２１日３３关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知证监基金字［１９９９］３４号证监会１９９９年１１月 ...
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上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定本指引。第二条基金公司 就基金产品设计开发、发行上市、技术运行、风险管理等事项，提供业务技术评估和咨询服务，协助基金公司完善产品方案和业务技术准备。第四条本所鼓励、支持和 ...
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上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定本指引。第二条基金公司 就基金产品设计开发、发行上市、技术运行、风险管理等事项，提供业务技术评估和咨询服务，协助基金公司完善产品方案和业务技术准备。第四条本所鼓励、支持和 ...
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托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的 或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自离任之日起30个 ...
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年检。现就有关事项通知如下：一、年检人员范围1．各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管（销售）机构、长城资产管理公司的 补足学时，在规定时间内完成年检。2．通过协会网站进行外部公示协会网站设证券从业人员年检信息专栏。各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向 ...
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和《期货经纪公司管理办法》，搞好１９９９年度年检工作，现将期货经纪公司、期货咨询公司年检的有关事项通知如下：一、１９９９年度年检期限截止到２０００年５月３１ 咨询人员如实填写年检报告书（附件二、附件三），监督公司切实按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规范运作，对于超过６个月未营业或者有严重违法行为 ...
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）×××声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2公司基本情况2.1基本情况简介 股票简称 股票代码 上市交易所 2.2联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 3 会计数据和财务指标摘要3.1主要会计数据单位： n年 n－1年 本年比上年增减（%） n－ ...
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行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市 清算交收及相关管理;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第 ...
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