上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定本指引。第二条基金公司 就基金产品设计开发、发行上市、技术运行、风险管理等事项，提供业务技术评估和咨询服务，协助基金公司完善产品方案和业务技术准备。第四条本所鼓励、支持和 ...
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单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定， [对违法票据承兑、付款、保证案(刑法第一百八十九条)]银行或者其他金融机构及其工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证 ...
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行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市 权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：(一)与 ...
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行政法规的规定，制定本办法。 第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。 非上市 权益； (六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； (七)中国证监会批准的其他业务。 第九条证券登记结算机构不得从事下列活动： ...
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行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市 权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：(一)与 ...
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就下列事项做出承诺： （一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定； （二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不 五条 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构： （一）变更募集资金及投资项目等承诺事项； （二）发生关联交易 ...
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应当就下列事项做出承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在 五条 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；（二）发生关联交易 ...
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法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券 证券权益；(六)提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：(一)与 ...
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和《期货经纪公司管理办法》，搞好１９９９年度年检工作，现将期货经纪公司、期货咨询公司年检的有关事项通知如下：一、１９９９年度年检期限截止到２０００年５月３１ 四、各派出机构要督促辖区内期货咨询公司、期货投资咨询人员如实填写年检报告书（附件二、附件三），监督公司切实按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ...
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应遵守募集资金使用的有关规定，依法披露募集资金使用的相关情况。严禁违规使用募集资金进行投资理财的行为。非金融机构上市公司在开展委托理财、委托贷款等对外 经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号-非经常性损益（2008）》列举的非经常性 ...
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