一致后，予以确认。5．注册会计师在审验过程中，凡遇有公司或股东(发起人)不提供真实、合法、完整的验资材料，对应当实施的审验程序不予合作或阻挠 ，由工商行政管理机关依法吊销其营业执照。(三)人行上海分行应督促银行认真履行客户尽职调查义务和可疑交易报告义务，加强对虚假验资等违法行为资金交易的监测分析力度， ...
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推荐和持续督导中勤勉尽责，充分发挥保荐人、保荐代表人的作用，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称《保荐 督导工作评价内容包括： （一）现场督导情况：包括现场调查情况，出席董事会或股东大会情况，对上市公司及其董事、监事和高级管理人员、控股股东、实际控制人 ...
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一、为了保持市场稳定、保护投资者特别是公众投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）根据上市公司股东的改革意向和保荐机构的推荐，协商确定 公司董事会应当聘请保荐机构协助制订股权分置改革方案，对相关事宜进行尽职调查，对相关文件进行核查，出具保荐意见，并协助实施股权分置改革方案。保荐机构 ...
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规范上市公司收购活动中的信息披露行为，促使上市公司董事会切实履行诚信义务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其 ：（一）是否已对收购人的资信情况、收购意图、后续计划等进行必要的调查及有关调查的情况；（二）原控股股东和其他实际控制人是否存在未清偿对公司 ...
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临时报告披露行为，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，依据《证券交易所管理办法》，对上市公司披露临时报告涉及的有关问题通知如下：一、上市公司 公司擅自公布误导性信息，造成严重后果的，中国证监会在依法对上市公司进行调查处理的同时，将依据《证券交易所管理办法》的有关规定追究证券交易所的责任；指定 ...
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40： 纠正预防措施实施验证记录表 72表41： 信息技术日报表 73第一章 总则第一条为保护证券投资者合法权益，维护国家经济安全和证券市场秩序，妥善处置证券 流程、交接清单等。3．获取相关资料：当地证监局加强对辖区高风险证券公司的摸底调查工作，要求以月报或季报形式上报《信息技术组织架构及人员情况表》 ...
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调查核实工作。对调查属实的问题，应及时移交有关部门处理。第二十二条 对不遵守国内有关法律、法规及贷款国相关规定，违规办理贷款项目采购公司招标工作的单位， 乙方应在执行采购合同中以其专业知识和商务经验做好商务工作，切实维护甲方的合法权益;甲方应依据其自身的技术实力或专业技术设计单位做好技术方面的工作，并 ...
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行为，保障集合信托计划当事人的合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国信托法》，现就信托投资公司集合资金信托业务信息披露有关问题 的运用范围以及信托财产评估的程序和方法；(四)信托资金拟投向的项目尽职调查报告(适用时)；(五)集合信托计划的潜在风险和风险出现时的可能损失程度； ...
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第八条公司定期或不定期地对办事处资产处置进行审计和尽职调查。财政部和专员办将定期或不定期组织对公司及办事处资产处置审批程序的合规性和处置结果进行抽查。第九条 十四条公司以债权重组、债转股、出售、出租等方式处置资产时，原则上应先经合法、独立的评估机构评估，根据评估价值协商确定折股价或底价，并合法、合理地 ...
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副省长率领省政府工作组及时赶赴现场，指导抢险救灾、善后处理和事故调查工作。黑龙江省七台河精煤(集团)公司新富三区一采 '3.14'特大瓦斯爆炸事故调查组经过认真 加大安全投入，加大技术改造力度，实施科技兴安战略。煤矿企业要依法办矿、合法经营，服从政府监管。第三，加大煤矿企业现场管理力度。采用合理的采掘 ...
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