以来，总行先后下发了8个单行的违反规章制度处罚办法，还有一些分散在各类业务管理制度或操作规程中的处罚规定。这些规定对规范业务经营，严肃处理各种违规行为 金融票证的；(三)参与非法集资的；(四)参与诈骗本行或其他金融机构贷款或其他资金的；(五)参与信用证、票据、保函、信用卡等诈骗活动的；(六)利用职务之 ...
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票券金融业务部门之会计事务应依票券金融管理法规规定办理。金融机构兼营之证券商，其会计事务之处理于银行法规另有规定者，从其规定。但有关证券业务之会计 失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九、因政府法令变更而发生之重大影响。 十、其它足以影响财务状况或经营结果或现金流量之重要事故或措施。 第 ...
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是否充分，其作为审计人是否称职，其审计手续书、职员的训练和监督情况、审计机构及其运用情况如何，应予调查并作出判断。另外，如利用其他审计人的审计结果或审计 控制的可信程度，可以请其按内部控制询问书的内容予以回答，并采取适当方法对其完善性予以调查。（４）对公司的经营管理制度和其他有关文件及公司的惯例进行 ...
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，制定集团层面的大额风险限额，并持续进行并表监测，通过相关报告制度，确保集团的管理层及时识别总体资产组合中的风险集中程度，并按照有关管理制度对风险集中度较 在此基础上督促银行集团将内部银行与证券、保险和其他非银行金融机构对同一客户风险暴露进行统一管理。第三十二条银行业监督管理机构应当关注银行集团中金融 ...
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保证基本医疗保险基金及时足额征缴，参保的各企业单位原则上在医疗保险经办机构指定的金融机构开设医疗保险基金预储专户。每月15日前由参保单位在预储专户中备足 有关政策规定，建立与其相适应的内部管理制度，配备必要的管理人员和设备。第五条凡愿意承担职工基本医疗保险定点服务的医疗机构，应向市劳动保障行政部门提出 ...
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，制定集团层面的大额风险限额，并持续进行并表监测，通过相关报告制度，确保集团的管理层及时识别总体资产组合中的风险集中程度，并按照有关管理制度对风险集中度较 在此基础上督促银行集团将内部银行与证券、保险和其他非银行金融机构对同一客户风险暴露进行统一管理。第三十二条银行业监督管理机构应当关注银行集团中金融 ...
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科目核算，不在本科目核算。二、企业应当严格按照国家有关现金管理的规定收支现金，超过库存现金限额的部分应当及时交存银行，并严格按照本办法规定核算现金 汇率折算为人民币。六、本科目期末借方余额，反映企业实际存在银行或其他非银行金融机构的款项。1003其他货币资金一、本科目核算企业银行汇票存款、银行本票存款 ...
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．资金来源落实的证明文件：□（１）资本金已经到位或能按期到位的证明文件；□（２）金融机构贷款；□（３）其他。１７．其他配套条件落实的证明文件：□（１）原（辅） 较低□｜｜｜管理｜２．领导班子团结协作：较好□一般□较差□｜｜｜水平｜３．内部管理制度：健全□不健全□｜｜｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－ ...
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所称资金，包括业主权益及各种责任准备金。 第一项所称之存款，其存放于每一金融机构之金额，不得超过该保险业资金百分之十。但经主管机关核准者，不在此限。 、逾期放款、催收款之清理、呆帐之转销及保单之招揽核保理赔，应建立内部处理制度及程序；其办法，由主管机关定之。 第149条 保险业违反法令、章程或有碍健全 ...
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是否充分，其作为审计人是否称职，其审计手续书、职员的训练和监督情况、审计机构及其运用情况如何，应予调查并作出判断。 另外，如利用其他审计人的审计结果或审计 控制的可信程度，可以请其按内部控制询问书的内容予以回答，并采取适当方法对其完善性予以调查。 （４）对公司的经营管理制度和其他有关文件及公司的惯例 ...
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