二)申请股票上市的股东大会决议；(三)公司章程；(四)公司营业执照；(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；(六)法律意见书和上市保荐书；(七 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、 ...
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贷款或支付不明费用；(三)与关联方存在异常交易；(四)支付异常的销售佣金或代理费用；(五)购销价格严重偏离市场价格；(六)异常的现金收支；(七)与在税收 管理当局内部使用，因被审计单位使用不当造成的后果与注册会计师及其所在会计师事务所无关。第八条注册会计师通常应当就上期与管理当局沟通的事项检查管理当局 ...
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盖章者依法负责。 (三)投资人应详阅本公开说明书之内容，并应注意本公司之风险事项。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院 、事务所名称、地址、网址及电话。 十一、复核律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十二、发言人、代理发言人姓名、职称、联络电话及电子邮件信箱。 ...
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报告； （三）筹建方案； （四）投资人的营业执照或者其他背景资料，经会计师事务所审计的上一年度财务会计报告； （五）投资人认可的筹备组负责人和拟任董事长、 保险合同提供中介服务，并依法收取佣金的机构。 第一百一十九条保险代理机构、保险经纪人应当具备国务院保险监督管理机构规定的条件，取得保险监督管理机构 ...
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三）变更证券业务经营范围；（四）在国内外设立或撤销、合并分支机构及业务代理机构；（五）机构合并或转让；（六）停止经营证券业务或解散机构； 机关报送本年度业务状况报告书及经营会计师事务所及其注册会计师审核签证的资产负债表、损益计算书。第四十九条证券经营机构必须提取证券交易风险基金，用于弥补证券交易及其他 ...
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不负责任。 第十四条 运用本基金投资基本方针及范围 一、经理公司应以分散风险、确保基金之安全，保持高流动性及维持收益之安定为目标。以诚信原则及 得委托代理人，但应提出下列文件，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明) ...
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本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一、经理公司应以分散风险、确保基金之安全，并积极追求长期之投资利得及维持收益之安定为目标 得委托代理人，但应提出下列文件，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明) ...
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本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一、经理公司应以分散风险、确保基金之安全，并积极追求长期之投资利得及维持收益之安定为目标 得委托代理人，但应提出下列文件，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明) ...
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，本市的经济鉴证类社会中介机构(包括注册会计师、律师、资产评估师、房地产评估师、税务师、造价工程师等事务所)已基本完成脱钩改制。为巩固中介机构脱钩改制的 政府部门承担，实际上能够由行业协会解决的具体事项，可通过委托的形式，由行业协会代理。 十二、规范登记管理机关的行业准入和年检。登记管理机关要继续把好 ...
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证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；(四)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；(五)每年6月30日和12月31日过后 的总经理离任时，交易所理事会应当聘请地方审计局或者具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行总经理离任审计。交易所聘请的审计机构应当报证监会认可。第八十条 证券交易所 ...
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