情形之一的，不得注册登记为保荐机构：(一)保荐代表人数量少于两名；(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(三)最近二十 股份超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；(四)保荐 ...
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保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据 股份超过7%；（三）保荐机构的保荐代表人和董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；（四） ...
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银行降低表内外资产规模。对于逾期未改正，或者其行为严重危及商业银行稳健运行、损害存款人和其他客户的合法权益的，中国银监会及其派出机构可以根据《中华人民共和国 （四）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；（五）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；（六）法律规定的其他措施。除上述措施外，还可以 ...
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销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；（四）最近一年内没有因违法违规行为受到 人数不少于两百人；（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元 ...
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了符合监管要求的安全评估；（五） 建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术人员；（六） 中国银监会要求的其他条件。第十条 金融 以及联系方式等。已实现数据集中处理的银行业金融机构开展网上银行类业务，总行（公司）与其分支机构应使用统一的域名；未实现数据集中处理的银行业金融机构开展网上 ...
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没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(四)没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大 条件：(一)注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本；(二)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务 ...
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应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料， 有关业务规定申请办理。第五十二条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。第五 ...
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交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股公司的财务资料；5、向上市公司推荐董事或高级管理人员的情况；6、最近五年之内受过行政处罚(与证券市场 符合上市公司和全体股东的利益；如属于关联交易，还应说明交易是否损害非关联股东利益；2、对本《内容与格式》第四条第(六)至第(十二)项内容逐一进行核查 ...
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机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该商业银行稳健运行、损害客户合法权益的，经中国银保监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以采取 派出机构将依法严厉查处商业银行代理保险业务不正当竞争等行为，加大对商业银行、保险公司及其高级管理人员管理责任的追究力度。第六十五条 商业银行和保险公司 ...
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严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗 工作。5、着力维护好消费者利益。继续做好承保理赔信息客户自主查询工作；加大对损害被保险人利益投诉案件的查处力度，特别是加强对拖赔、惜赔与无理拒赔等 ...
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