的发审委审核环节，非公开发行适用于股票发行审核委员会的简易审核程序。四、拓宽上市公司债券融资渠道上市公司现有的直接融资主要是股权融资，债务融资严重滞后。2005年 有资格的资产评估机构评估。第二十一条可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及 ...
//www.110.com/fagui/law_63001.html-了解详情
规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司债券的上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券 发行人股票被特别处理或不能按时付息时，本所对该债券的简称加ST，以特别提示风险。5.7 债券付息两个交易日前，发行人应发布付息公告并在中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_361229.html-了解详情
托管情况说明； (十五)本所要求的其他文件。 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第(五)、第(十一)、第(十三)等项内容。 3.2 ； (五)发行人基本情况：包括经营范围、经营方式、主要产品以及其隶属关系演变； (六)发行人面临的风险。 三、债券发行、上市概况 至少应包括下列内容： (一 ...
//www.110.com/fagui/law_361152.html-了解详情
、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2在深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市的公司债券的上市交易，适用本规则。 本规则所称公司债券 发行人股票被特别处理或不能按时付息时，本所对该债券的简称加ST，以特别提示风险。 5.7债券付息两个交易日前，发行人应发布付息公告并在中国 ...
//www.110.com/fagui/law_361148.html-了解详情
具体，具备可操作性。对于本年度较上一年度的新增风险因素，上市公司应对其产生的原因、对上市公司的影响以及已经采取或拟采取的措施及效果等进行分析。3．公司应当 5.1的列示。（二）证券发行与上市情况1．介绍报告期内证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券的种类、发行日期、发行价格（或 ...
//www.110.com/fagui/law_365278.html-了解详情
，具备可操作性。对于本年度较上一年度的新增风险因素，上市公司应对其产生的原因、对上市公司的影响以及已经采取或拟采取的措施及效果等进行分析。 3．公司 1的列示。 (二)证券发行与上市情况 1．介绍报告期内证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券的种类、发行日期、发行价格(或利率) ...
//www.110.com/fagui/law_364724.html-了解详情
8日起施行)二○○三年八月二十九日第一章 总则第一条 为规范证券公司债券的发行和转让行为，保护债券持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券法》及有关法律、 债券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险作出了任何判断”。第三十二条 募集说明书、上市公告书、定期报告及重大事项公告等，应当符合 ...
//www.110.com/fagui/law_71393.html-了解详情
和结算。经批准，中央国债登记结算有限责任公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。第二十五条公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易。经 债券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险作出了任何判断”。第三十二条募集说明书、上市公告书、定期报告及重大事项公告等，应当符合中国 ...
//www.110.com/fagui/law_68816.html-了解详情
间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等。 补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还 ，并及时提出改进建议。 7.1.4上市公司应建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后3年内的 的独立财务顾问和律师事务所应当对资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查，并发表明确意见。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况 ...
//www.110.com/fagui/law_385244.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务