承销协议及承销团协议；（三）律师见证意见（限于首次公开发行）；（四）会计师事务所验资报告；（五）中国证监会要求的其他文件。第五十条上市公司非公开发行 ，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。第五十八条上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求 ...
//www.110.com/fagui/law_163731.html-了解详情
；（十二）经中国证监会认可的其他证券投资产品。机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为 ，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。第五十九条上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求 ...
//www.110.com/fagui/law_392829.html-了解详情
。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应当予以说明。如有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 人之间的产权和控制关系。实际控制人应当披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。 ...
//www.110.com/fagui/law_395194.html-了解详情
。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 人之间的产权和控制关系。实际控制人应披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。 ...
//www.110.com/fagui/law_199875.html-了解详情
或设立登记。如果被并购企业为境内上市公司，还应根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，向国务院证券监督管理机构办理相关手续。关联法规：国务院部委 企业的资产，涉及其他相关政府部门许可的，有关的许可文件应一并报送。外国投资者协议购买境内企业资产并以该资产投资设立外商投资企业的，在外商投资企业成立 ...
//www.110.com/fagui/law_73571.html-了解详情
管理总局、国家外汇管理局联合发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定，现就外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者 以及中国证监会的定向发行核准文件；2、通过协议转让方式进行投资的，投资者需提供商务部的批准文件，涉及上市公司收购的还需提供中国证监会的核准文件； ...
//www.110.com/fagui/law_62185.html-了解详情
》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。关联法规： ）发行方式发行对象（发行人若对投资者进行分类，应披露分类标准；分类中若有战略投资者，应披露其基本情况、与发行人的关系及配售的数量）本次发行股份的 ...
//www.110.com/fagui/law_51213.html-了解详情
股份（以下简称“公募增发”）定价可以采取市价折扣或市盈率定价等方法。二、上市公司公募增发可以采用对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式， 。（三）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他形式。三、在配售中，发行人和主承销商应向机构投资者（包括战略投资者）和发行人股东说明 ...
//www.110.com/fagui/law_41790.html-了解详情
股权转让价格的参考依据之一。(二)选择受让方并组织考察。1、由国有资产监督管理机构委托中介机构对受让方的受让条件、受让能力等进行考察评估，中介 评审意见、受让方受让报告(附受让方案)和上市公司国有股权转让协议草案一并进行审核。(五)政府审批。国有资产监督管理机构将审核意见及相关文件报省级人民政府审批。 ...
//www.110.com/fagui/law_137681.html-了解详情
应当附有中文译本。申请人应当在人民币特殊账户开立后5个工作日内向证监会报送正式托管协议。 三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定 股份总数的20%。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。 十一、 ...
//www.110.com/fagui/law_137394.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务