、规章和本所相关业务规则，结合中小企业板上市公司保荐工作监管实践，我所修订了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，现予以发布，自发布之日 月第一次修订） 第一章总则 第一条为了加强中小企业板上市公司保荐机构和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行 ...
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中小企业板投资者权益保护指引第一章总则第一条为切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益,提高上市公司规范运作水平,促进中小企业板健康稳定发展,根据《公司法》、《证券法 建立旨在保持管理层和员工稳定的股票期权、员工持股计划等激励机制,鼓励上市公司的控股股东自愿对其所持股份设置一定期限的禁售期。第四十二 ...
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第一章总则第一条为切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，提高上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康稳定发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条地方 ...
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板保荐工作指引》（2008年修订）的通知 各保荐机构、中小企业板上市公司：为加强中小企业板上市公司保荐机构和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平， 机构公章。第十七条 保荐机构和保荐代表人应当关注在发行人证券核准发行至上市期间发生的可能对投资者投资决策产生重大影响的事项，并及时向本所报告 ...
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关于证券投资的内控制度； （五）具体运作证券投资的部门及责任人； （六）本所要求的其他资料。第九条 上市公司披露的证券投资事项应至少包含以下内容： 施行。附件2：深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第5号至传闻及澄清第一条 为防范和减少市场传闻对证券交易的影响，规范上市公司澄清公告信息披露行为，保护 ...
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公司章程及近三年修改符合《公司法》和《上市公司章程指引》等的有关规定，公司股东大会、董事会、监事会具有健全的议事规则，近三年股东大会、董事会 批准。(三)本次发行、上市的实质条件。(四)关于本次发行的方案及有关条款。(五)关于发行人募集资金的运用。(六)关于发行人章程及公司规范运作。(七)关于发行人的 ...
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，规范投资者关系工作行为，进一步推动上市公司与投资者关系工作，把保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益落在实处，中国证监会制定了《上市公司与投资者关系指引 各方面情况。(二)具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。(三)具有良好的沟通和协调能力。(四)具有良好 ...
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。各级、各部门要统一思想，充分认识提高上市公司质量的重要意义，积极营造有利于上市公司规范发展的环境，支持和帮助上市公司全面提高质量。 二、着力解决影响上市 建设，真正形成各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。要建立科学的决策机制，努力使上市公司决策失误降低到最小程度，维护好全体股东的 ...
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为了促进境外上市公司(以下简称“公司”)规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关事宜。 第十三条 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料， ...
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公司信息披露管理办法、本所《上市公司内部控制指引》、《上市公司公平信息披露指引》，在2007年6月30日前建立健全信息披露管理制度、内部控制制度、 评议的指标及权重分配如下：“上市公司独立性”权重为40％、“日常运作的规范程度”权重为30％，“公司透明度”权重为20％，“公司治理创新情况”权重为10％ ...
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