和交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海、深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)及其他有关规定。关联法规：地方政府规章（1）条 代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。风险揭示书的格式文本由基金管理人制定 ...
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业务规则进行清算、注册。（四）公司债券发行完毕，发行人可按《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，向本所申请上市，并依之履行相关信息披露义务 ，其现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。（五）市场参与者可登陆本所网站（www.sse.com.cn）查阅《上海证券交易所公司债券业务指南》。（六 ...
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基金管理公司及持有本所参与者交易业务单元的机构： 为加强证券交易管理，依据《上海证券交易所交易规则》及《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》，本所 行为，保护投资者权益，维护证券交易秩序，根据《上海证券交易所交易规则》及其他规定，制定本细则。第二条本所市场交易参与人以及交易参与人的客户（投资者） ...
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管理，规范企业债券交易市场，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。 1.2企业 信誉良好；最近一年内无重大违法违规行为；负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉本所章程及相关业务规则；具备条件的会员在推荐债券上市时应当向本所提出申请， ...
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（上市后的前10个交易日）的交易监管工作，防控新股炒作，维护市场正常交易秩序，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》等有关规定，现就加强新股 初期交易监管的其他事宜，适用《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》等业务规则的规定。我所相关业务规则的有关规定与本通知不一致的，以本通知为准。九 ...
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交易秩序，维护投资者合法权益，防范交易风险，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所权证管理暂行办法》、《 投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人发出有关书面决定。第十三条会员及其营业部未按《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施 ...
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（以下简称“本所”）企业债券市场的健康发展，规范企业债券上市推荐行为，根据《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称“《企业债券上市规则》”）的有关规定， 人资格。八、本通知自发布之日起执行。上海证券交易所二○○五年三月三日上海证券交易所企业债券上市申请业务指南一、受理事项企业债券上市申请。二、核准 ...
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市场结算各方的合法权益、根据国家有关法律法规、上海证券交易所有关业务规则，制定本办法。 第二条本办法由上海证券中央登记结算公司(以下称“登记结算公司”)负责组织 帐户的结算备付金余额计付利息。 第十条登记结算公司根据会员在上海证券交易所交易市场达成的交易结果，对其资金结算帐户进行应收应付的簿记处理。 ...
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市场发展变化，扩大公司债券市场规模，根据《上海证券交易所公司债券上市规则》、《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》等相关规定，现 的，可参与新质押式回购交易。其回购资格管理和折算率管理比照现行公司债券的相关规定执行。 特此通知 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二00 ...
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交易所二０００年四月二十八日 上海证券交易所股票上市规则（二０００年修订本） 第一章总则 １．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益 是□否□如是，请详细说明。１２．是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或认可的证券业务的培训？是□否□如是，请详细说明。１３．除上述 ...
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