如有下列情况，以拍买、标购或其它方式进行交易。 一、债券发售及其整批买卖； 二、股票上市前整批发售； 三、情形特殊不宜依通常规定处理的证券买卖。 第 机关处理。 第一九一条 本所工作人员违反本规则相关条款，本所将依《上海证券交易所工作人员守则》的规定进行处理。 第一九二条 凡对本所处罚不服的当事者，可 ...
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机构规定的其他文件。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将 ，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该上市公司股票。第三十四条 证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响 ...
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交易所（以下简称北交所）的总体安排，就北交所上市公司向上海证券交易所（以下简称上交所）、深圳证券交易所（以下简称深交所）转板提出如下意见。一、基本原则 可以根据监管需要提出差异化要求。（三）转板程序。转板属于股票上市地的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市 ...
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上海、深圳证券交易所：为进一步加强证券市场监管工作，切实有效地发挥证券交易所对证券市场的一线监管职能，现通知如下：一、证券交易所应加强市场监察工作的制度 条及其他有关规定予以处罚。情节严重的，中国证监会将认定该证券交易所为市场监管不到位、市场风险大的市场，暂停审批该证券交易所股票、债券的发行和上市。...
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和出售资产行为的通知》（３）其他规范性文件：《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》沪、深交易所对本年定期报告披露有关要求的通知；上市部对 报告，为巡检等工作提供关注重点，并在公司以后申报事项中为信息披露是否合规的判断提供基础材料。（五）审核人员完成的定期报告审查报告和公司所报送的 ...
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上市公司：三月中下旬，中国证监会分别与上海证券交易所、深圳证券交易所联合举办了全国上市公司法规培训班。国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒同志分别在两地的培训班上 美国，股份有限公司约３００万家，但股票公开上市交易的公司只有１．１万家，９０年代初在纽约证券交易所挂牌的上市公司有２，０００多家，这些 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海证券交易所、深圳证券交易所，各证券经营机构：现将周道炯、耿亮同志在全国证券经营机构规范与发展经验交流会上的 进行竞争；有的券商迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票；向发行企业允诺在其股票上市后维持其股票价格等等。在二级市场上存在的违章违规问题主要有： ...
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明确的分红标准和分红比例；以及利润分配政策调整或变更的条件和程序是否合规、透明。公司应当披露近3年（含报告期）的利润分配方案或预案、 仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。1.2公司简介股票简称 股票代码 股票上市交易所 联系人和联系方式 董事会 ...
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机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融 可在基金管理人指定的营业场所办理基金单位份额的申购及赎回，也可在上海证券交易所挂牌上市。第十七条开放型基金的基金管理人必须于每日营业终了时，计算 ...
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二条基金管理人发现成交单与委托指令不一致或基金托管人发现委托指令不符合投资信托契约规定时，应视同正常业务积极为其办理清算、交割手续。基金托管人在办妥前款 以下标准计算：（一）上市证券：以计算日上海证券交易所的收盘价为准。该日无交易的证券，以最近一日收盘价为准。（二）未上市股票：以股票发行价为准。（三） ...
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