资金、收支结算、开立银行账户等。（三）设立“小金库”。（四）违反规定集资、发行股票或债券、捐赠、担保、委托理财、拆借资金或开立信用证、办理银行票据等。（五 投资项目。第十四条 投资并购方面的责任追究情形：（一）未按规定开展尽职调查，或尽职调查未进行风险分析等，存在重大疏漏。（二）财务审计、资产评估或估 ...
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资金、收支结算、开立银行账户等。（三）设立“小金库”。（四）违反规定集资、发行股票或债券、捐赠、担保、委托理财、拆借资金或开立信用证、办理银行票据等。（五 投资项目。第十四条 投资并购方面的责任追究情形：（一）未按规定开展尽职调查，或尽职调查未进行风险分析等，存在重大疏漏。（二）财务审计、资产评估或估 ...
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（五）财务顾问出具的尽职调查报告和上市公司估值报告（适用于取得控股权的）；（六）律师事务所出具的法律意见书；（七）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为 ，发行方式、数量、价格，募集资金用途，对国有股东控股地位影响的分析，发行可转换公司债券的风险评估论证情况、偿本付息及应对债务风险的具体方案等；（三） ...
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（五）财务顾问出具的尽职调查报告和上市公司估值报告（适用于取得控股权的）；（六）律师事务所出具的法律意见书；（七）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为 ，发行方式、数量、价格，募集资金用途，对国有股东控股地位影响的分析，发行可转换公司债券的风险评估论证情况、偿本付息及应对债务风险的具体方案等；（三） ...
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（五）财务顾问出具的尽职调查报告和上市公司估值报告（适用于取得控股权的）；（六）律师事务所出具的法律意见书；（七）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为 ，发行方式、数量、价格，募集资金用途，对国有股东控股地位影响的分析，发行可转换公司债券的风险评估论证情况、偿本付息及应对债务风险的具体方案等；（三） ...
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履行相关义务：（一） 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二） 一方作为承销团成员承销另 未来发展影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11.6.4 ...
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申请程序的情况附录一主承销商出具的《尽职调查报告》附录二《×××(企业名称)申请发行融资券备案材料的核查意见》三、融资券募集说明书(申报稿)3-1发行人的基本 至中央国债登记结算有限责任公司，并由中央国债登记结算有限责任公司在中国债券信息网发布。第十六条 对于未能按规定披露信息的发行人，同业拆借中心应 ...
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二、上市公司重组中购买资产的状况（适用于上市公司购买资产、对已设立企业增资、接受附义务的赠与或者托管资产等情况）2.1 购买资产所属行业是否 或者相关资产进行购买、出售的情形 尽职调查中重点关注的问题及结论性意见附件3：上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第3号--发行股份购买资产上市公司名称 财务 ...
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方式进行审议和披露：(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；(二)一方作为承销团成员承销另一方 影响的分析报告。11.6.2 上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前公告。11.6.3 ...
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所在律师事务所负责人签署。第七条为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责， 进行监督管理。证券自律组织可依照相关规定对公司债券的上市交易或转让、非公开发行及转让、承销、尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理 ...
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