监测措施。要敦促、协助收单机构加强对特约商户及机具的管理，研究建立全国统一的特约商户信息注册、登记、风险防控系统。要加强直联POS机的密钥管理和 服务的内容。对发现的违法广告，工商行政管理部门要依法查处。各级工商行政管理部门要依法打击不法中介。不得为企业经营范围核定信用卡咨询、金融咨询、资金借贷等业务 ...
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的有关财税物价政策以及会计核算办法等。第五条本办法规定的审计事项，是对企业经营业务真实性、合法性、效益性进行的内部审计监督，应遵循的执法原则是：（一） 管理费用核算的费用项目有无与成本列支的其他费用混淆，管理费用的执行标准和开支范围的合规性。（二）查阅“管理费用”明细帐及核算的对应科目各有关帐户，审查 ...
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外汇收入业务实行事前逐笔登记管理。2.审核原则：(1)提交材料是否完整、真实；(2)拟登记的收入要素与提交材料之间是否具有一致性；(3)交易是否合规：C类企业 《细则》第五十四条规定情况之一的企业，可被列为C类企业。2.现场核查过程中发现由于企业经营范围或贸易外汇收支业务具有显著特点造成监测指标异常， ...
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外汇收入业务实行事前逐笔登记管理。2.审核原则：(1)提交材料是否完整、真实；(2)拟登记的收入要素与提交材料之间是否具有一致性；(3)交易是否合规：C类企业 《细则》第五十四条规定情况之一的企业，可被列为C类企业。2.现场核查过程中发现由于企业经营范围或贸易外汇收支业务具有显著特点造成监测指标异常， ...
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的财务报告；（四）筹建人员名单及主要负责人简历；（五）最近1年新设机构的经营管理情况；（六）银监会要求提交的其他资料。 第五十一条申请人自收到筹建 重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。 第一百三十四条独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要 ...
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机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外 资格批准文件之日起三十个工作日内向工商行政管理机关办理经营范围变更登记手续。 独立基金销售机构完成工商变更登记手续后，方可开立基金销售结算专用账户。 第二 ...
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公司风险防范能力和经营管理水平，促进保险公司合规、稳健、有效经营，保护保险公司和被保险人等其他利益相关者合法权益，依据《保险法》、《企业内部控制基本规范 。内部审计部门应当定期对公司内部控制的健全性、合理性和有效性进行审计，审计范围应覆盖公司所有主要风险点。审计结果应按照规定的时间和路线进行报告，并 ...
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资机构资质合法；8．法人治理、机构设置、职责分工、主要管理制度及业务发展规划符合监管要求；9．业务范围已批准开办与拟开办部分予以区别；10．从业人员基本 的要求。(2)新入股的法人股东，属于原企业改制的，原企业经营业绩及经营年限可以延续作为新企业的经营业绩和经营年限。(3)非法人的经济组织，如个人独资 ...
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登记机关登记的，不得以小额贷款公司名义开展经营活动。第五条 省工商行政管理局负责全省小额贷款公司的登记管理指导工作。设区的市工商行政管理局负责本辖区内小额贷款 责令关闭的小额贷款公司，由登记机关责令企业限期办理注销登记或变更登记。拒不办理的，依据《公司法》第二百二十二条及《公司登记管理条例》第七十三条 ...
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第三章业务范围第三十一条外资金融机构经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的，对境外机构、外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在 规定进行验收。外资金融机构持中国银监会或其派出机构的批准文件向中国工商行政管理机关办理变更登记，换发营业执照。外资金融机构出现《条例》第三十三条第（一）、（ ...
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