日前向中国人民银行提交经注册会计师审计的发行人上一年度的年度报告。公开发行次级债券的，发行人应通过有关的媒体披露年度报告。第三十五条对发行人进行 、证券信用评级机构的联系人、联系方式。(十二)备查信息附4商业银行次级债券募集说明书编制要求(一)募集说明书概要对债券主要发行条款和发行人概况进行说明。(二 ...
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披露的最低要求。不论本准则是否有明确规定，凡在可转换公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）披露日至本上市公告书刊登日期间所发生的对投资者投资 勤勉尽责的义务和责任。”“证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司可转换公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。”“本公司提醒广大 ...
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、强化信息披露，明确相关责任发行人申请发行企业(公司)债券应当编制债券募集说明书(基本格式见附件三)及其摘要，作为发行债券的必备法律文件，进行信息披露。发行人在 以上的，主承销商不得超过3家。(四)自2000年以来，已经担任过企业债券发行主承销商或累计担任过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商 ...
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应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（证监发行字[2007]224号）外，还应参照上市公司发行可转换 有关要求披露上市公司的重要信息。十、拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。持有 ...
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应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（证监发行字[2007]224号）外，还应参照上市公司发行可转换 有关要求披露上市公司的重要信息。十、拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。持有 ...
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包括：明确的推荐意见及其理由,对发行人发展前景的评价,有关发行人是否符合可转换公司债券发行上市条 件及其他有关规定的说明,发行人主要问题和风险的提示, 简介证券公司 文件（包括定期报告、临时报告等）。第四十七条 可转换公司债券募集说明书、 上市公告书应按中国证监会有关规定编制和披露。第四十八条 定期 ...
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债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。一是重组方案必须经企业 情况进行定期检查，并将有关情况报告我委。五、实施企业偿债能力动态监控债券发行人要采取措施切实充实偿债资金专户。抵押资产监管人必须切实履行诚信勤勉义务，对 ...
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报告期内非标准无保留意见审计报告的补充意见(如有) 1－2可转换公司债券募集说明书摘要(申报稿) 1－3发行公告(发行审核委员会审核前提供) 第二部分不要求在指定 第六章发行条款及发行方案6－1发行人和主承销商签署的关于可转换公司债券条款设置及其依据的说明 6－2发行方案 第七章其他与本次发行有关的 ...
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有权决策部门决议；（四）公司章程；（五）公司营业执照；（六）债券募集说明书及相关发行公告；（七）上市推荐书；（八）上市公告书（内容与格式 （十八）本所要求的其他文件。附件2：上市公告书的格式与内容要求____________债券上市公告书证券简称：证券代码：发行总额：上市时间：上 市 地：上市推荐机构 ...
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的董事会决议或有权决策部门决议； (四)公司章程； (五)公司营业执照； (六)债券募集说明书及相关发行公告； (七)上市推荐书； (八)上市公告书(内容与格式见附件2)； 。 第六章停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市 6.1债券发生第5.4条所列事项，可能导致信用评级发生重大变化或对还本付息 ...
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