，规范运作。第五条定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第六条中国证券监督 ，将客户委托资产用于融资或者担保；（四）对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间 ...
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，规范运作。 第五条定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第六条中国证券监督 将客户委托资产用于融资或者担保； （四）对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺； （五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户 ...
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应当履行下列义务： （一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度； （二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议； （三） 有关结算参与人。第四十条 结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记 ...
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结算参与人应当履行下列义务：(一)遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；(二)代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；(三)秉承诚信 责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《证券结算风险基金管理办法》及本公司业务规则的有关规定处理 ...
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期货经纪公司对其资信情况的宣传必须真实；禁止通过虚假宣传诱使客户进行期货交易。期货经纪公司不得以中国证监会的营业许可，作为其营业能力及财务健全的宣传或者保证。第 执行客户交易指令或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此产生的直接损失。客户未在本办法第八十条规定的异议期间内提出异议的，不得再提出异议。第八 ...
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清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理应留审计痕迹。第四十五条证券公司应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。第二节 的管理、大额支出的跟踪考核、重大表外项目（如担保、抵押、托管证券、未决诉讼、赔偿事项等）的风险管理以及资产质量的监控。第一百一十一条证券公司应强化 ...
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担保赔偿准备金累 计达到当年担保责任余额10％的，实行差额提取。差额提取办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由省金融办另行制定。省金融办可以根据融资性担保公司责任 担保机构管理办法另行制定。第五十七条本细则施行前已经设立的融资性担保公司不符合本细则规定的，应在2011年3月31日前达到本细则规定的要求。 ...
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担保赔偿准备金累 计达到当年担保责任余额10％的，实行差额提取。差额提取办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由省金融办另行制定。省金融办可以根据融资性担保公司责任 担保机构管理办法另行制定。第五十七条本细则施行前已经设立的融资性担保公司不符合本细则规定的，应在2011年3月31日前达到本细则规定的要求。 ...
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有效性作出简要评价，并概要介绍报告期内注册会计师对内部控制的评价意见。第八十三条公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、《关于执行〈客户交易 损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。第十条子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响（如有） ...
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名称、上年和本年发生额、增减百分比。（４７）利息支出和金融企业往来支出，应区分客户支出和其他支出分开列示。（４８）卖出回购证券支出，应按回购总价、卖出 净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。第十一条子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响（如有） ...
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