交易价格是否合理，有无发现内幕交易，有无损害部分股东的权益或造成公司资产流失。5．关联交易是否公平，有无损害上市公司利益。6．会计师事务所出具的有 遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。( ...
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分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。第五十六条期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的， 可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。第八十四条境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外 ...
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意见书，了解房地产信托资金使用方的有关情况，包括是否存在违法行为、项目涉及的合同是否存在潜在纠纷、项目涉及的权属证书是否存在问题等。第十一条 信托投资公司 处以5万元以上50万元以下的罚款。第五十五条 信托投资公司违反本办法规定实施关联交易，损害委托人、受益人利益的，责令改正，并处以5万元以上50万元 ...
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，严防发生挪用客户托管的证券等进行抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。第三十六条证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等 尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任，并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。第六 ...
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直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。第六十条 证券公司违反本办法规定，擅自开展客户资产管理业务的，责令改正 ；（七）违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易；（八）未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务；（ ...
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月报等的通知方式和确认方式；(十)期货经纪公司为客户提供咨询、培训和其他服务的范围；(十一)免责条款；(十二)交易纠纷的处理；(十三)合同的修改和终止；(十 ，根据《期货交易管理暂行条例》处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第一百一十九条 违反本办法规定，给他人造成损害的，应当依法承担民事责任。第六 ...
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的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。第六十四条 证券公司违反本办法规定，擅自开办客户资产管理业务的， 投资；(七)违反本办法第三十八条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易；(八)未按照本办法第三十九条的规定履行通知、报告义务；(九)从事 ...
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网站上披露其关联关系或者亲属关系。第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。期货公司 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其 ...
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最近五年之内受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁：处罚机关或者受理机构的名称，处罚种类，诉讼或者 。报告至少应对以下问题发表意见：1、交易是否符合上市公司和全体股东的利益；如属于关联交易，还应说明交易是否损害非关联股东利益；2、对本《内容与 ...
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责任；对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投反对票的董事，可以免除责任；对在表决中投弃权票或未出席也未委托他人投反对票的董事不得免除责任。关联 公司审议下列事项时，应经半数以上独立董事的同意方可生效：（一）证券公司的审计事务；（二）证券公司的关联交易、对外担保和质押贷款；（三）证券公司高级管理 ...
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